公告日期：2020-04-01

青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2020 年第十一次临时受托管理事务报告

债券简称： 12 盐湖 01 债券代码： 112154

青海盐湖工业股份有限公司

2012 年公司债券（第一期）

2020 年第十一次临时受托管理事务报告

发行人： 青海盐湖工业股份有限公司

注册地址： 青海省格尔木市黄河路 28 号

债券受托管理人：华林证券股份有限公司

注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5

2020 年 3 月

青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2020 年第十一次临时受托管理事务报告

一、本期公司债券概况

经中国证监会证监许可[2012]1704 号文核准，青海盐湖工业股份有限公司

（以下简称“发行人”、 “公司”、“盐湖股份”）获准发行不超过 50 亿元的公司债

券，债券基本情况如下：

债券全称 青海盐湖工业股份有限公司 2012年公司债券(第一期)

债券简称 12 盐湖 01

债券上市地点及代码 112154（ 深交所）

债券期限和利率

7 年期债券，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和

投资者回售选择权；前 5 年票面利率为 4.99%，后 2

年票面利率为 5.70%

发行规模 人民币 50 亿元

债券余额 人民币 26.74 亿元

还本付息方式

每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金

的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利

息，本金自兑付日起不另计利息

担保情况 无担保

主承销商 华林证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司

债券受托管理人 华林证券股份有限公司

二、 重要事项

（一） 关于发行人重整计划执行进展的公告

发行人于 2020 年 3 月 20 日发布了《青海盐湖工业股份有限公司关于重整计

划执行进展的公告》（公告编号： 2020-040 号），公告主要内容如下：

2020 年 1 月 20 日，西宁中院裁定批准《青海盐湖工业股份有限公司重整计

划》（以下简称“《重整计划》”），终止盐湖股份的重整程序。目前公司已进入《重

整计划》执行阶段，各项执行工作正有序推进。

根据《重整计划》的规定，债权额超过 50 万元人民币的非银行类普通债权

人可以选择留债或以股抵债的方式进行受偿。公司管理人已将《债权受偿方式选

择告知书》《关于受领偿债资金的银行账户信息告知书》《关于受领抵债股票的证

券账户信息告知书》等文件送达相关债权人，相关债权人应该在法院裁定批准《重

整计划》次日（即 2020 年 1 月 21 日）起十个工作日内（即 2020 年 2 月 11 日前）

选择受偿方式，并向管理人送达已按规定填写的上述相关文件（以管理人实际收

到时间为准），否则视为债权人选择以股抵债的方式受偿。目前，相关文件的接

受时间已截止，公司管理人已初步整理、审查完毕已收到的《债权受偿方式选择

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告知书》《关于受领偿债资金的银行账户信息告知书》《关于受领抵债股票的证券

账户信息告知书》；对不符合填写要求的，及时与相关债权人沟通并告知其补正。

后续将继续开展偿债资金及抵债股票划转的相关工作。

据统计，债权额超过 50 万元人民币的非银行类普通债权人共有 553 家，其

中有 65 家选择了留债方式壹即延期二年、债权金额超过 50 万元的部分按 60%

进行保留；有 2 家选择了留债方式贰即延期三年、债权金额超过 50 万元的部分

按 68%进行保留；有 8 家选择了留债方式叁即延期四年、债权金额超过 50 万元

的部分按 80%进行保留；有 265 家选择了留债方式肆即延期五年、债权金额超过

50 万元的部分按 100%进行保留；有 168 家选择了以股抵债方式受偿；其余 45

家非银行类普通债权人未在前述规定期限内作岀选择，根据《重整计划》的规定

视为选择以股抵债方式进行受偿。

（二）关于重整计划资本公积金转增股本事项实施的公告

发行人于 2020 年 3 月 25 日发布了《 青海盐湖工业股份有限公司关于重整计

划资本公积金转增股份事项实施的公告》（公告编号： 2020-041 号），公告主要内

容如下：

1、本次资本公积金转增股本将以青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐

湖股份”或“公司”）现有 A 股总股本为基数，按每 10 股转增 9.5 股的比例实施

资本公积金转增股本，共计转增 2,646,786,071 股股票。转增后，公司总股本将

由 2,786,090,601股增加至 5,432,87……
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