公告日期：2018-06-29

苏州华亚智能科技股份有限公司

Suzhou Huaya Intelligence Technology Co., Ltd.

（住所：苏州相城经济开发区漕湖产业园春兴路 58 号）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（苏州工业园区星阳街 5 号）

2018 年 6 月

苏州华亚智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-2

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报

稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式

公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数

本次发行前公司股本总额为 6,000 万股。本次拟公开发行股份数量

不超过 2,000 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%。本次发

行未安排公司股东公开发售的股份。

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不超过 8,000 万股

本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺：

1、发行人控股股东王彩男，实际控制人王彩男、陆巧英和王春雨，股东春雨欣投资的

承诺

（ 1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/

本企业已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；

（ 2）自发行人股票上市之日起 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低

于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本企业直接或间接持有发行人

股票的锁定期限自动延长 6 个月；

（ 3）若上述期间发行人发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等原因进行除

息、除权行为的，发行价将进行相应调整。

2、股东王学军、王小刚、陆兴龙、王水男、韩旭鹏和金建新的承诺

自发行人股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在发行人股票

上市前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

3、直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺

（ 1）在本人任职期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数的

25%；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；

（ 2）自发行人股票上市之日起 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低

于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自

动延长 6 个月；

（ 3）若上述期间发行人发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等原因进行除

息、除权行为的，发行价将进行相应调整；

（ 4）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

苏州华亚智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-3

4、约束措施

若本人/本企业违背上述股份锁定承诺，本人/本企业因减持股份而获得的任何收益将

上缴给公司；如不上缴，发行人有权扣留本人/本企业应获得的现金分红；本人/本企业将

继续执行股份锁定承诺，或按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求

延长股份锁定期。

保荐机构（主承销商） 东吴证券股份有限公司

招股说明书签署日期 2018 年【】月【】日

苏州华亚智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-4

声明及承诺

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

苏州华亚智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-5

重大事项提示

本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股

说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。