公告日期：2021-03-23

上海市锦天城律师事务所

关于苏州华亚智能科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市的

补充法律意见书（一）

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层

电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：200120


目 录


声明事项 ...... 2
释 义 ...... 5
正 文 ...... 6

一、发行人本次发行上市的主体资格...... 6

二、发行人本次发行上市的实质条件...... 7

三、发行人的独立性...... 13

四、发行人的股东及实际控制人...... 15

五、发行人的业务...... 15

六、关联交易...... 16

七、发行人的主要财产...... 21

八、发行人的重大债权债务...... 25

九、发行人股东大会、董事会、监事会规范运作...... 27

十、发行人的税务...... 28

十一、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 30

十二、发行人的业务发展目标...... 31

十三、诉讼、仲裁或行政处罚...... 31

十四、结论意见...... 32

上海市锦天城律师事务所

关于苏州华亚智能科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市的

补充法律意见书（一）

案号：01F20161223
致：苏州华亚智能科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所接受苏州华亚智能科技股份有限公司的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律顾问合同》，担任发行人本次发行上市的特聘专项法律顾问。

本所已根据相关法律、法规、规章及规范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的查验原则，对发行人已经提供的与本次发行
上市有关的文件和有关事实进行了核查和验证，并于 2018 年 6 月 12 日出具《上
海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》和《上海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》。

鉴于天衡会计师对发行人 2015-2017 年度及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月
30 日期间财务报表及其附注进行审计，于 2018 年 9 月 6 日出具了标准无保留意
见的《苏州华亚智能科技股份有限公司审计报告》（天衡审字[2018]02125 号），并出具了《<苏州华亚智能科技股份有限公司最近三年一期税收缴纳及税收优惠、财政补贴情况的说明>的审核报告》（天衡专字[2018]01159 号）、《苏州华亚智能科技股份有限公司非经常性损益明细表审核报告》（天衡专字[2018]01157 号）和《苏州华亚智能科技股份有限公司内部控制鉴证报告》（天衡专字[2018]01158号），发行人对其为本次发行上市而编制的《招股说明书》进行了更新。

本所根据《中华人民共和国证券法》（2014 修订）、《中华人民共和国公司法》（2013 修订）及《首次公开发行股票并上市管理办法》（2018 修订）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，就补充事项期间内发行人的重大事项进行核查并出具本补充法律意见书。


声明事项

一、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、法规、规章和规范性文件的规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

二、本所及本所律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本补充法律意见书中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告和内部控制鉴证报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。

三、本补充法律……
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