公告日期：2024-05-18

证券简称：壶化股份 证券代码：003002

山西壶化集团股份有限公司

第一期员工持股计划

2024 年 5月


声明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

风险提示

一、山西壶化集团股份有限公司（以下简称“壶化股份”、“公司”或 “本公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）设立后将 由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。

二、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和 具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若 员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济 形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的 投资活动，投资者对此应有充分准备。

五、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

一、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、参加本员工持股计划的对象范围包含公司监事、高级管理人员和其他核心、骨干员工（以下简称“持有人”），初始设立时总人数不超过 120 人，具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。公司可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。

四、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股票。本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过 200.5044 万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股本总额 20,000 万股的 1%。本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：

公司于 2024 年 2 月 5 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于
回购公司股份方案的议案》，截至 2024 年 4 月 2 日，公司完成回购，已通过集
中竞价交易方式累计回购 2,005,044 股，已回购股份占当时公司总股本的比例为1%，成交总金额为 23,820,153.04元（不含交易费用）。

本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%；单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

五、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 1,339.37 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

六、本员工持股计划购买回购股份的价格为 6.68 元/股。在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。

七、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立本员工持股计划管理委员会，作为本员工持股计划的管理方，代表本员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。在本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

八、本员工持股计划的存续期为 36 个月，所获公司股票的锁定期为 12 个
月，到期一次性解锁，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。