公告日期：2024-04-27

长江证券承销保荐有限公司

关于优彩环保资源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“优彩资源”或“公司”）首次公开发行股票并上市暨公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对优彩资源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间

1、首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司于 2020 年 9 月 16 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票
8,159.96 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 5.85 元。截至 2020
年 9 月 22 日，公司共募集资金人民币 477,357,660.00 元，扣除发行费用
45,821,299.24 元后，募集资金净额为人民币 431,536,360.76 元。

截止 2020 年 9 月 22 日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，并经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000547 号”验资报告验证确认。

2、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2957 号文核准，公司于 2022 年

12 月 14 日向不特定对象发行 60,000.00 万元可转换公司债券，每张面值为人民
币 100 元，共 600.00 万张，期限为 6 年。本次发行可转债的募集资金共计人民
币 600,000,000.00 元，扣除相关的发行费用人民币 10,830,915.10 元后，实际募集资金净额人民币 589,169,084.90 元。

截止 2022 年 12 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所以“大华验字[2022]000941 号”验资报告验证确认。

公司已将上述两项募集资金存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户中，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况

1、首次公开发行股票募集资金

截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 435,084,604.91 元，
其中：于 2020 年 9 月 22 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人
民币 418,329,436.37 元；本年度使用募集资金 16,755,168.54 元。截止 2023 年 12
月 31 日，募集资金余额为人民币 797.35 元。具体情况如下：

单位：元

项目 以前年度金额 本期金额 累计金额

实际募集资金总额 477,357,660.00 477,357,660.00

减：支付发行费用 45,821,299.24 45,821,299.24

募集资金净额 431,536,360.76 431,536,360.76

减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 129,591,956.12 8,639,257.94 138,231,214.06

减：募集资金投资项目支出 288,737,480.25 8,115,910.60 296,853,390.85

减：以闲置募集资金购买通知存款、协定存 572,487,526.78 572,487,526.78
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