公告日期：2024-04-26

证券简称：雷赛智能 证券代码：002979
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

深圳市雷赛智能控制股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个解
除限售期、预留授予第一个解除限售期
解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股
票相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年四月


目 录


一、 释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
五、备查文件及咨询方式 ...... 10
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
雷赛智能、本公司、 指 深圳市雷赛智能控制股份有限公司
公司、上市公司
本期激励计划、本计 指 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励
划 计划

公司根据本期激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达
到本期激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

按照本期激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
激励对象 指 管理人员、公司及分子公司核心管理人员、核心（技术/业
务）人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本期激励计划获授的限制性股票被禁止转让、
用于担保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本期激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本期激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、人民币万元，中华人民共和国法定货币单位

注：1、若无特殊说明，本计划引用数据指合并报表口径的财务数据或由该类财务数据计算的财务指标； 2、若本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，则为四舍五入后的结果。

二、声明

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由雷赛智能提供，本期激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本期激励计划对雷赛智能股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对雷赛智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本期激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。