公告日期：2018-06-01

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-028



债券代码：112402 债券简称：16华股01



债券代码：112513 债券简称：17华股01



华西证券股份有限公司



关于公司主体及公司债券信用评级变动的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示：



调整前“16华股01”和“17华股01”评级：AA+，主体评级：AA+，评级展望为稳定



调整后“16华股01”和“17华股01”评级：AAA，主体评级：AAA，评级展望为稳定



近日，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）出具的跟踪评级报告，联合评级将公司主体长期信用等级由“AA+”上调至“AAA”，展望为“稳定”，将公司发行的“16华股01”和“17华股01”债项信用等级由“AA+”上调至“AAA”，详细情况如下：



一、评级变化的基本情况



（一）债券名称：华西证券股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第



一期），债券简称：16华股01，债券代码：112402。



债券名称：华西证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），



债券简称：17华股01 ，债券代码：112513。



（二）进行评级调整的评级机构名称：联合信用评级有限公司。



（三）评级调整时间：2018年5月30日。



（四）前次评级结论：公司主体长期信用等级为AA+，评级展望“稳定”，公司发行的



“16华股01”和“17华股01”债项信用等级为AA+。



（五）调整后的具体信用级别：经联合评级审定，上调公司主体长期信用等级至AAA，



评级展望维持“稳定”，上调公司发行的“16华股01”和“17华股01”债项信用等级至



AAA。



（六）评级机构进行评级调整的原因：



联合评级对公司的跟踪评级反映了其跟踪期内继续保持在川、渝地区的区域竞争优势，收入构成中经纪业务（含信用交易业务）仍然是最主要的组成部分，同期投资银行业务稳步发展，对收入的贡献度大幅增加；同时，公司风险管理及内部控制能力表现良好，2016-2017年证监会分类评级中均被评为A类。



另外，公司于2018年2月在深圳交易所首发上市，募集资金净额为48.62亿元，资本



实力显着提升。



联合评级同时也关注到，由于公司业务收入中经纪及财富管理业务占比最大，可能受到宏观经济周期变化、国内证券市场波动以及相关监管政策变化带来一定的不确定性。



未来，随着公司上市后各项制度的完善以及融资渠道的进一步拓宽，公司各项业务有望进一步扩张，收入及利润也有望实现增长。



综上，联合评级上调公司的主体长期信用等级为“AAA”，评级展望为“稳定”；同时上调“16华股01”和“17华股01”的债项信用等级为“AAA”。



二、影响分析及应对措施



此次评级调整不会对公司偿债能力、债券投资者适当性管理产生影响。



本次信用评级报告《华西证券股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》的全文，



详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。



特此公告。



华西证券股份有限公司董事会



2018年6月1日




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