公告日期：2024-04-27

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-012
华西证券股份有限公司

第四届监事会 2024 年第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 16 日以电子邮
件方式发出第四届监事会 2024 年第一次会议通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在
公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3名，监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：
一、2023 年度监事会工作报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

《 2023 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。

二、《2023 年年度报告》及其摘要

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对 2023 年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案尚需提交股东大会审议。

《2023 年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2023 年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、2024 年第一季度报告


表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对 2024 年第一季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司 2024 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2024 年第一季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、2023 年度合规报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

五、2023 年度反洗钱工作报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

六、2023 年度风险管理报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

七、2023 年度风险控制指标情况报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

《2023 年度风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

八、2023 年度内部控制评价报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了审核，监事会认为：公司内部控制自我评价符合《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

《 2023 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。

九、关于 2023 年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

本次会议听取了《董事述职报告》、《高级管理人员述职报告》。

华西证券股份有限公司监事会
2024 年 4 月 27 日

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