公告日期：2024-04-27

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告
（张桥云）

2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）第三届董事会独立董事和第四届董事会独立董事，在2023年度本人任期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积极、审慎地履行独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

张桥云，现任西南财经大学金融学院教授、博士生导师，自2020年11月起任华西证券独立董事。主要工作经历：1994年7月至2020年11月，在西南财经大学工作，历任金融学院教师、研究生部副主任、主任、金融学院执行院长、金融学院教授、博士生导师；2020年11月至今，华西证券独立董事，兼任：重庆农村商业银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601077）独立董事，乐山商业银行股份有限公司独立董事，四川省农业融资担保有限公司独立董事，成都云智天下科技股份有限公司独立董事、四川省决策咨询委员会委员等职务。

2023年，本人未在华西证券担任除独立董事、董事会专门委员
会委员以外的任何职务，也未在华西证券主要股东单位担任任何职务，与华西证券以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

经自查，2023年本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等关于独立董事独立性的要求。

二、年度履职情况

2023年，本人担任华西证券第三届董事会独立董事，第三届董事会风险控制委员会主任委员；2023年12月29日起，本人担任华西证券第四届董事会独立董事、第四届董事会提名委员会主任委员、第四届董事会审计委员会委员。

（一）出席股东大会会议、董事会会议情况

2023年度内，公司共召开股东大会3次，董事会会议8次。本人积极参加相关会议，有足够的时间和精力认真履行职责，就提交的相关议案均认真审阅，在对公司有关事项进行充分了解后，认真发表专业、独立意见，严谨地行使表决权。同时，在行使独立董事权力时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023年，本人对公司董事会、董事会专门委员会的各项议案及公司其他事项无异议，未出现投反对票或弃权票的情形。

2023年本人出席会议具体参会情况如下：

独立董事 出席董事会情况 实际出席
姓 名 股东大会

应参 现场 通讯 委托 是否连续 次数

加董 出席 方式 出席 缺席 两次未亲 投票表

事会 次数 出席 次数 次数 自参加董 决情况

次数 次数 事会会议

张桥云 8 3 5 0 0 否 均同意 3

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2023年，本人担任华西证券第三届董事会风险控制委员会主任委员，年度内共组织召开风险控制委员会会议1次；2023年12月29日起，本人担任第四届董事会提名委员会主任委员，第四届董事会审计委员会委员，组织召开第四届董事会提名委员会会议1次，参加第四届董事会审计委员会会议1次。

本人在专门委员会会议召开前均仔细审阅会议议案，认真了解有关情况，为会议决策作出充分准备；在议案审议过程中，认真听取汇报，积极参与讨论并独立发表意见和建议，以谨慎负责的态度行使表决权；会后做好监督，与华西证券管理层及董事会办公室保持沟通交流，推动各项议案有效落实，切实履行委员会成员的责任和义务。

对于专门委员会各项议案，本人均表示同意，未提出保留、反对意见，不存在无法发表意见的情况。各项议案均审议通过。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据2023年9月起施行的《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市……
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