公告日期：2024-04-27

2023 年度董事会工作报告

2023 年，是全面贯彻党的二十大精神开局之年，也是金融
监管改革之年。全面注册制改革正式实施、印花税与交易经手费下调、公募费率改革、“827”股权融资新政等一系列改革措施陆续推出、落地，对证券行业影响深远；中央金融工作会议指出要培育一流的投资银行和投资机构，证券业并购进程加速，行业洗牌大幕再度拉开；A 股持续调整、低迷，各类风险突发，证券行业面临诸多压力和挑战。

面对复杂多变的内外部环境，公司依靠广大股东的信任与支持，在公司董事会的带领下，上下齐心，稳字当头，在风险挑战面前砥砺前行。现将公司董事会工作情况汇报如下：

一、2023 年董事会主要工作情况

（一）持续优化治理结构，不断提升治理水平

1.董事会高效运作

2023 年，公司董事会高效运作，组织召开股东大会 3 次，
董事会会议召开 8 次，董事会各专门委员会会议召开 10 次。公司董事会全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行职责和义务。公司董事充分理解并积极配合公司相关工作需要，按照规定出席董事会和相关专门委员会会议，认真审议各项议案，在公司发展、制度修订、关联交易、风控合规等
方面为公司提供具有针对性、前瞻性和建设性的意见和建议，有力促进公司规范运作和可持续发展。

2.圆满完成换届工作

2023 年，第三届董事会任期届满，依据有关法律法规和《公
司章程》，公司高效规范完成第四届董事会成员提名、资格审查、股东大会选举、职工代表大会选举等事项，做好新老两届的工作衔接，顺利完成了换届工作。公司董事会还新设了董事会提名委员会、薪酬与考核委员会，完成了高级管理人员聘任工作。

在保证董事会工作连续性的基础上，公司继续探索优化董事会构成，强化独立董事履职支撑。第四届董事会在拥有法律、财务、金融等方面专家的基础上，引入拥有计算机领域先进经验的独立董事，将在公司科技赋能、风险管理与内控建设等方面给予充分的指导和建议，为公司作出科学决策发挥积极作用。

3.加强公司制度建设

随着注册制全面实施，《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等各项制度的发布、修订，监管对上市公司规范运作、公司治理提出了新的要求。董事会深入领会法律法规和监管精神，结合自身的管理实践，制定了《独立董事专门会议工作细则》，修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易制度》《募集资金管理办法》等各项治理制度，确保治理制度建设工作与时俱进，满足监管最新要求。


（二）增强全员合规风控意识，提升公司合规风控水平

公司坚持“合规融于业务，业务始终合规”的合规愿景，积极贯彻执行各项监管政策，持续不断地提升全员合规展业意识，完善合规管理体制机制，积极推动风险事项的化解工作，对全员、全业务、全过程进行合规管理，有力促进了各项业务的合规运作和健康发展。一是以人民银行执法检查整改为契机，全面加强反洗钱工作，不断完善反洗钱内控机制，促进反洗钱工作质量跃上新台阶；二是积极顺应全面注册制改革，强化合规前置，推动各项业务新规落实落细；三是深化合规队伍建设，完善合规人员培养体系，促进合规管理人员专业素质整体提升；四是制定宣贯《加强合规风控的六条举措》，从思想意识、监管配合、职责定位、对外报送、三道防线、责任追究等六个方面对加强合规风控管理作出要求，同时持续强化合规培训宣导，推进合规文化走深走实，推动合规理念更加深入人心。

（三）强调以人为本，厚积人才资本。

公司高度重视队伍建设，不断健全公司“选贤任能”机制，先后开展部门负责人、公司营业部负责人和公司非市管副总裁内部竞聘选聘，确保干部梯队配置更合理、人员结构更优化。同时，公司持续加强员工福利保障，职工之家工会活动丰富多彩，员工慰问常态化开展，有力提升员工获得感和幸福感。

（四）聚焦特点、凸显特色，公司品牌形象得到提升


公司联合成都金融业联合会等机构打造了“走遍成都”“走遍四川”系列活动，赢得了发行人和投资人的一致好评，并获得成都金融业联合会颁发的“最佳组织奖”。同时，在探索战略客户的管理模式、客户营销服务模式方面积极作为并初见成效。公司加快与中国中铁等优质国企的业务合作，其中中铁信托系列项目荣获沪深交易所 2023 年度债券市场服务实体经济“优秀案例”的奖项，被认定为是具备“标志性、引领性、示范性、创新性的典型案例”。2023 年，公司在中央级媒体发表文化建设相关文章 4 篇、行业研究相关文章 3 篇，在中证协突破性地……
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