公告日期：2022-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市沃特新材料股份有限公司

非公开发行股票之保荐总结报告书

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司

注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401

主要办公地址 上海市浦东新区东方路保利广场 E 座 20 楼

法定代表人 江禹

联系人 薛峰、吕瑜刚

联系电话 021-38966589

三、发行人基本情况


情况 内容

发行人名称 深圳市沃特新材料股份有限公司

证券代码 002886.SZ

注册资本 22,657.3529 万元

注册地址 深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期 C 区九栋
B 座 3101 房(国际创新谷 7 栋 B 座 3101 房)

主要办公地址 深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期 C 区九栋
B 座 3101 房(国际创新谷 7 栋 B 座 3101 房)

法定代表人 吴宪

实际控制人 吴宪、何征

联系人 张亮

联系电话 0755-26880862

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券发行时间 2020 年 9 月 8 日

本次证券上市时间 2020 年 10 月 20 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

年度报告披露时间 2020 年度报告于 2021 年 3 月 20 日披露

2021 年度报告于 2022 年 4 月 26 日披露

四、保荐工作概述

项目 工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国
证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见
1、尽职推荐工作 进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特
定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通，按
照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要
求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导期间

（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人认真审阅
情况 后，再报交易所公告。

持续督导期内，保荐代表人于 2021 年 11 月 11 日对发行人进
行现场检查，主要检查内容包括……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。