公告日期：2016-08-23

云南创新招股意向书

云南创新新材料股份有限公司

YUNNAN CHUANGXIN NEWMATERIALCO.,LTD.

云南省玉溪市高新区抚仙路125号

首次公开发行股票招股意向书

保荐人（主承销商）

深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 楼

云南创新招股意向书

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云南创新新材料股份有限公司

首次公开发行股票招股意向书

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

发行股数 公开发行新股不超过 3,348 万股。

每股面值 1.00 元 预计发行日期 2016 年 8 月 31 日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 13,388 万股

每股发行价格 【】元

本次发行前股东所持

股份的流通限制、股

东对所持股份自愿锁

定的承诺

1、本公司控股股东合益投资承诺：自发行人的股票上市之日起

36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股

份，也不由发行人回购该部分股份。

如在锁定期满后两年内减持所持发行人股份的，则减持价格（如

果因派息、送股、资本公积转增股本等原因进行除权、除息的，

按有关规定进行相应调整，下同）不低于发行人首次公开发行股

票的发行价。发行人上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日

的收盘价（如有除权、除息等事项，按有关规定进行相应调整，

下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，

本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果未履行

持股意向及减持意向的承诺事项，本公司将在所承诺的锁定期后

延长锁定期 6 个月。

2、实际控制人李晓明家族承诺：自发行人的股票上市之日起 36

个月内， 不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，

也不由发行人回购该部分股份。在上述承诺的限售期届满后，在

李晓明、李晓华、马燕任公司董事、高级管理人员期间，每年转

让发行人股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的 25%，在

上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股份。

如在锁定期满后两年内减持所持发行人股份的，则减持价格不低

于发行人首次公开发行股票的发行价。发行人上市后 6 个月内，

如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6

个月期末收盘价低于发行价，本家族持有发行人股票的锁定期限

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自动延长 6 个月。如果未履行持股意向及减持意向的承诺事项，

本家族将在所承诺的锁定期后延长锁定期 6 个月。不因职务变更

或者离职，影响承诺的效力，本家族仍将继续履行上述承诺。

3、本公司股东上海国和承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月

内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也

不由发行人回购该部分股份。在承诺的持股锁定期满后两年内，

计划以不低于每股净资产的价格减持完全部发行人股票。

4、本公司股东合力投资承诺：自发行人的股票上市之日起 36 个

月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，

也不由发行人回购该部分股份。

5、本公司股东李子华承诺：自发行人的股票上市之日起 36 个月

内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也

不由发行人回购该部分股份。

6、本公司股东许铭承诺：自发行人的股票上市之日起 36 个月内，

不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不

由发行人回购该部分股份。在上述承诺的限售期届满后，在任发

行人董事期间，每年转让发行人股份不超过所持有的发行人股份

总数的 25%；在离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股份。

如在锁定期满后两年内减持所持发行人股份的，则减持价格不低

于发行人首次公开发行股票的发行价；发行人上市后 6 个月内，

如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6

个月期末收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限

自动延长 6 个月。本人不因职务变更或者离职，影响承诺的效力，

本人仍将继续履行上述承诺。

7、本公司股东丁泳、张勇、上海绿新、吴耀荣、田友珊、九和天

诚、张虹、张明等承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，

不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由

发行人回购该部分股份。

8、本公司董事、高级管理人员李晓明、李晓华、许铭、马伟华、

王晓璐承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委

托他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发

行人回购该部分股份。在上述承诺的限售期届满后，在任发行人

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董事、高级管理人员期间，每年转让直……
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