公告日期：2020-03-31

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏江阴农村商业银行股份有限公司

2019 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司（以 被保荐公司简称：江阴银行（002807）
下简称“华泰联合”）

保荐代表人姓名：陈 石 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：周继卫 联系电话：021-38966566

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是

募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 不适用（截至 2018 年末募集资金已使
用完毕）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是

露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2 次

（2）列席公司董事会次数 2 次

（3）列席公司监事会次数 0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 无

（3）报告事项的进展或者整改情况 无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 无

（3）关注事项的进展或者整改情况 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 2

（2）培训日期 2019 年 4 月 8 日、2019 年 8 月 1 日

商业银行股权管理办法分析、原始法人
股东减持规则及职工股股份减持落实
（3）培训的主要内容 五部委《关于规范金融企业内部职工持
股的通知》（财金〔2010〕97 号）文件
政策解读

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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