公告日期：2024-04-27

第一创业证券股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的规定和要求，围绕公司全年战略重点和工作任务，认真行使和履行监事会的监督职权和职责。现将公司监事会 2023 年度工作情况和 2024 年重点工作安排报告如下：

一、 2023 年监事会主要工作情况

（一）严格规范履行法定职责

1、依法召开监事会会议

2023 年，监事会共召开 5 次会议，对推选公司监事、选举公司监事会主席、公司
定期报告、利润分配方案、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、监事薪酬等重大事项进行了审议。

报告期内，监事会共审议通过 19 项议案。监事会会议的召集、召开和表决程序
符合相关法律、法规和准则的要求，并依法履行了信息披露义务。公司监事在监事会会议召开前，认真审阅会议材料，会议期间充分讨论议案内容，有效履行了监事职责。
报告期内，公司监事履行职责情况如下：

本报告期应 亲自出席 授权委托 缺席
监事姓名 职务 参加监事会 次数 出席次数 次数
次数

张长宇 监事会主席 3 3 0 0

王学锋 监事 5 5 0 0

孙 晶 职工代表监事 5 5 0 0

孙 蕤 职工代表监事 5 5 0 0

李 劲 职工代表监事 1 1 0 0

钱龙海 监事会主席（离任） 2 2 0 0

李 章 监事（离任） 1 1 0 0

陈志成 监事（离任） 1 1 0 0

覃荔荔 职工代表监事（离任） 4 4 0 0


报告期内召开监事会会议次数 5

其中：现场与视频相结合召开会议次数 4

通讯方式召开会议次数 1

2、参加、列席公司重要会议

2023 年，监事会成员出席股东大会 2 次、列席董事会会议 5 次，监事会主席列席
董事会专门委员会会议 7 次，就公司定期报告、经营报告、年度预算、利润分配、公司制度、对外捐赠、选举公司董事和监事、内部审计工作情况、合规与风险管理等重大事项进行全面了解和评估，并监督董事和相关高级管理人员出席会议、发表意见及投票表决情况。监事会主席及部分监事还通过参加或列席总裁办公会及下设专业委员会会议、经营分析会和公司工作总结计划会等各类重要经营会议，持续关注公司重要经营决策及其执行情况，及时、全面地获取各类经营管理信息。

通过上述方式，监事会对董事会和经营管理层执行股东大会决议、依照公司治理程序开展议事决策、信息披露的及时性和有效性、董事会专门委员会运作和履职情况、董事和高级管理人员履职尽责情况等实施了有效监督。

（二）监事会对公司 2023 年度重大事项实施有效监督

1、监督公司规范运作情况

报告期内，公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和准则和以《公司章程》为基础的公司治理制度规范运作。公司董事和高级管理人员审慎履职，监事会未发现上述人员在执行公司职务时存在违反相关法律、法规和准则及《公司章程》规定或存在损害公司和股东利益的行为。

2、监督及关注公司财务和经营情况

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