公告日期：2024-04-26

浙江中坚科技股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为浙江中坚科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关法律、法规和部门规章的规定，认真履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见和事前认可意见，维护了公司和全体股东的利益。现将本人年度履职情况述职如下：

一、2023 年度履职情况

（一）出席会议情况

2023 年公司召开董事会会议 5 次，股东大会 3 次，本人出席董事会 5 次，
出席股东大会 2 次。本人对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票；无授权委托其他独立董事出席会议情况；未对公司任何事项提出异议。

（二）董事会专门委员会工作情况

本人作为董事会审计委员会召集人，年度内组织召开审计委员会会议 4 次，
认真审核公司财务信息、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对公司定期报告、内审部门工作和内部控制等事项进行审查。

作为董事会薪酬与考核委员会委员，年度内参加薪酬与考核委员会会议 1
次，审查公司董事、高管薪酬及履职情况。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司管理层及其他独立董事积极保持沟通交流，与公司内部审计团队紧密协作，密切关注公司年度报告审计情况，强化风险管理，深化内控建设。在年度会计报表审计过程中，本人认真审阅财务报表初稿，并结合公司
实际，与会计师事务所就定期报告涉及的重点内容进行探讨，保障审计结果的客观、公正。

（四）与中小股东的沟通情况及维护投资者合法权益情况

听取公司相关人员汇报，深入了解公司的生产经营状况及风险，对公司财务运作、关联方资金往来、对外投资、内控执行情况等重大事项进行主动查询，独立、客观、公正地审议并发表独立意见，确保全体股东利益不受侵害。

持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作和舆情，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，对公司信息披露工作进行监督，确保披露的信息真实、准确、完整、及时。

同时，认真学习证监会、深交所下发的相关文件，如认真解读《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事履职要点，不断学习并加深对相关法律法规的认识和理解，切实维护投资者的合法权益。

本人通过参加公司董事会、股东大会、专门委员会等会议，关注公司互动平台投资者问答、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，与中小股东进行沟通交流，发挥独立董事在监督和中小投资者保护方面的重要作用。
二、发表独立意见、事前认可意见及履职重点关注事项情况

（一）本人报告期内积极参与董事会各项议案的讨论并参与投票表决，2023年度就以下事项发表了独立意见和事前认可意见：

1、2023 年 3 月 15 日，对公司第四届董事会第九次会议审议的相关事项进
行了认真审核并发表独立意见。

（1）关于补选独立董事的独立意见

经审阅公司本次补选独立董事候选人的提名程序符合有关规定，其任职资格符合担任上市公司独立董事的条件，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情况，亦不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。并同意将此议案提交公司股东大会审议。


2、对公司第四届董事会第十次会议审议的相关事项认真审核进行了事前认可意见并发表独立意见。

（1）关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在审计工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力。综上，本人同意公司将上述事项提交公司第四届董事会第十次会议审议。

（2）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保等情况的独立意见

根据证监会公告[2022]26号《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定和要求，作为公司的独立董事，对公司2022年度控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行认真细致的核查，……
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