公告日期：2017-04-12

信用评级报告声明



中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，特此如下声明：



1、除因本次评级事项中诚信证评与评级对象构成委托关系外，中诚信证评、评级项目组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关联关系。



2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。



3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxr.com.cn）公开披露。



4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由评级对象提供，其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。



5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。



6、本评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。



3 国信证券股份有限公司



2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告



概况 东深投控 100%股权，同时持有公司第二大股东华



公司概况 润信托49%的股权，为公司的实际控制人。



公司业务体系比较健全，主要业务范围包括证



国信证券股份有限公司的前身为深圳国投证 券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活



券有限公司（以下简称“国投证券”）。1994年6月， 动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、



国投证券注册成立，注册资本为人民币10,000万元， 证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、金



深圳国际信托投资公司（以下简称“深圳国际信托”） 融产品代销、为期货公司提供中间介绍业务、证券



及中国国际企业合作公司对公司的持股比例分别 投资基金托管业务、股票期权做市等。截至 2016



为70%和30%。1997年6月，公司注册资本增加至 年9月末，公司共设有51家分公司，166家证券营



80,000万元，股东变更为深圳国际信托、深圳市投 业部，分布于全国119个中心城市地区，拥有的主



资管理公司（以下简称“深圳投管”）和深圳市深 要全资子公司包括国信期货有限责任公司（以下简



业投资开发有限公司，各方对公司的持股比例分别 称“国信期货”）、国信证券（香港）金融控股有限



为51%、29%及20%，同时公司更名为国信证券有 公司（以下简称“国信香港”）、国信弘盛创业投资



限公司。2000年3月，公司注册资本增加至人民币 有限公司（以下简称“国信弘盛”）等。



200,000万元，股东变更为深圳国际信托、深圳投 截至2015年12月31日，公司总资产2,443.53



管、深圳市机场股份有限公司、云南红塔实业有限 亿元，所有者权益498.88亿元；剔除代理买卖证券



责任公司、中国第一汽车集团公司（以下简称“中款后公司总资产 1,630.33 亿元，资产负债率为



国一汽”）和北京城建投资发展股份有限公司（以 69.40%。201……
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