公告日期：2023-04-29

众信旅游集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002707 证券简称：众信旅游
众信旅游集团股份有限公司

2022 年度内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并 是
由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部 是
审计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计 是
委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下 --- ---

事项进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 不适用

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用 公司无证券投资

（5）风险投资 不适用 公司无风险投资

（6）对外提供财务资助 不适用 公司无对外提供财务资助

（7）购买和出售资产 不适用

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人 是
资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次
会议，审议内部审计部门提交的工作计 是
划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量以及 是
发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会
提交年度内部审计工作报告和次一年度 是
内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制 是
度和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书 是


众信旅游集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

或者证券事务代表负责查看互动易网
站上的投资者提问，并及时、完整进行
回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是
求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后
两个交易日内，是否编制《投资者关系
活动记录表》并将该表及活动过程中所 是
使用的演示文稿、提供的文档等附件
（如有）及时在深交所互动易网站刊
载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记
管理制度，对内幕信息的保密管理及在 是
内幕信息依法公开披露前的内幕信息知
情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事 是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和
相关重大事项公告后 5 个交易日内对内
幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍
生品种的情况进行自查。发现内幕信息
知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息 是
或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表及前述人员的配偶买卖本公 是
司股票及其衍生品种前是否以书面方式
将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权 是
限、审议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是 报告期内，公司未开展募集资
否对募集资金进行专户存储并及时签订 不适用 金项目。

《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集

资金的使用和存放情况进行一次审计， 不适用 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。