公告日期：2020-04-30

奥瑞金科技股份有限公司

截至 2019 年 12 月 31 日止的内部控制审核报告


内部控制审核报告

普华永道中天特审字(2020)第 1852 号
(第一页，共二页)
奥瑞金科技股份有限公司董事会：

我们接受委托，审核了后附的奥瑞金科技股份有限公司(以下简称“奥瑞金”)管理层按照《企业内部控制基本规范》对2019年12月31日奥瑞金财务报告内部控制的有效性进行自我评价的认定书。奥瑞金管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对奥瑞金的财务报告内部控制的有效性发表意见。

我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。


普华永道中天特审字(2020)第 1852 号
(第二页，共二页)
我们认为，奥瑞金于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》在所有
重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
普华永道中天

会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师

徐涛(项目合伙人)

中国 上海市

2020 年 4 月 29 日 注册会计师

任小琛


奥瑞金科技股份有限公司

2019 年度内部控制评价报告

奥瑞金科技股份有限公司全体股东：

根据财政部颁发的《内部会计控制规范-基本规范（试行）》及内部会计控制具体规范（以下简称企业内部会计控制规范），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）年度内的与财务报表相关的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部会计控制规范的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作情况

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评价范围的主要单位包括：奥瑞金科技股份有限公司、湖北奥瑞金制罐有限公司、江苏奥瑞金包装有限公司、临沂奥瑞金印铁制罐有限公司、浙江奥瑞金包装有限公司、广东奥瑞金包装有限公司、广西奥瑞金享源包装科技有限公司、湖北奥瑞金包装有限公司、湖北奥瑞金饮料工业有限公司、龙口奥瑞金包装有限公司、江苏奥宝印刷科技有限公司、北京奥瑞金包装容器有限公司、奥瑞金科技股份有限公司佛山分公司等分子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、人力
资源、社会责任、企业文化、货币资金、募集资金、对外投资、筹资管理、采购与
付款、存货管理、固定资产、销售与收款、关联交易、研究与开发、工程项目、成
本费用、人事工资福利、担保业务、财务报告等活动。上述纳入评价范围的单位、
业务和事项涵盖了公司经营管理的……
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