公告日期：2024-04-10

兰州佛慈制药股份有限公司

独立董事 2023年度述职报告

作为兰州佛慈制药股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，本着独立、客观的原则，恪尽职守，勤勉尽责，充分行使独立董事的职权，维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行职责的情况汇报如下：

一、基本情况

刘志军，女，1972 年生，博士研究生学历，注册会计师，注册税务师。现
任兰州财经大学教授，金融学硕士研究生导师。同时担任兰州黄河企业股份有限公司、克拉玛依市建业能源股份有限公司独立董事。2020 年 1 月起任公司独立董事。

报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023 年度，公司召开了 6 次董事会和 2 次股东大会，本人均按时出席，未
有无故缺席的情况发生。具体如下：

本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续

应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议

6 1 5 0 0 0 2

2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，本人没有
对各项议案及公司其他事项提出异议。

（二）董事会专业委员会履职情况


2023 年度，本人担任公司第七届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核
委员会委员以及提名委员会委员。

1.作为审计委员会主任委员，召集并出席会议 5 次，认真审议公司定期报
告，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度执行情况，发挥有效指导监督作用；审议聘任会计师事务所事项，并与会计师、管理层进行年报审计的充分交流，积极督促会计师事务所认真履行职责。

2.作为薪酬与考核委员会委员，出席会议 1 次，审议公司董事、高级管理
人员薪酬制度的执行情况。

3.作为提名委员会委员，未召开会议，但日常持续关注公司董事、高级管理人员任职动态。

（三）参加独立董事专门会议情况

2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，共出席
1 次独立董事专门会议。2023 年 12 月 25 日公司召开第七届董事会第一次独立
董事专门会议，审议通过了《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》《关于收购广东佛慈普泽医药有限公司 60%股权暨关联交易的议案》。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师
事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，并专门就审计事项进行了事前、事中、事后的沟通交流，维护了审计结果的客观、公正。

（五）现场办公调查情况

2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会及其他时间，对公司进行现场
调查，与管理层进行深入的沟通交流，及时了解公司重大事项、生产经营信息和财务状况等，全面掌握公司的经营动态；通过电话和邮件等方式，与公司董事、高级管理人员保持密切联系，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关新闻报道，及时掌握重大事件、政策变化对公司运营的影响；利用自身的专业知识和实践经验，积极为公司的持续健康发展工作提出自己的意见和建议。

（六）保护投资者权益方面所做的工作

1.关注公司的信息披露工作


2023 年度，本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求履行信息披露义务，确保投资者公平、及时地获得相关信息。

2.关注公司经营管理情况

2023 年度，本人积极与公司管理层等相关人员进行沟通，密切关注公司生
产经营……
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