公告日期：2014-04-28

　　 中国中投证券有限责任公司

关于常州亚玛顿股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告的专项核查意见

中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“本保荐机构”）

作为常州亚玛顿股份有限公司（以下简称“亚玛顿”或“公司”）首次公开发行

股票并在中小板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理

办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规

则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本

规范》、《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对亚玛

顿《公司2013年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核查情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

本保荐机构保荐代表人认真审阅了《常州亚玛顿股份有限公司2013年度内

部控制自我评价报告》，通过询问公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人

员以及外部审计机构等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文

件以及各项业务和管理规章制度的方式，从亚玛顿内部控制环境、内部控制制度

建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《公

司2013年度内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、公司内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及全部控股子公司。纳入评价范围

的主要业务和事项如下：

1、内部环境

（1）治理结构

按照《公司法》、《公司章程》以及其他法律法规的规定，建立了规范的公司

治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的

职责分工和制衡机制。

建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，

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