公告日期：2024-11-30

华泰联合证券有限责任公司

关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对北玻股份使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2024 年 2 月 7 日出具的《关于同意洛阳北
方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕
270 号），公司向特定对象发行 A 股股票。公司本次向 14 名特定对象发行人民币
普通股（A 股）股票 163,398,692 股，实际募集资金总额为人民币 499,999,997.52元，扣除总发行费用（不含增值税金额）人民币 6,320,754.70 元，募集资金净额为人民币 493,679,242.82 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所
(特殊普通合伙)验证，并于 2024 年 11 月 1 日出具了《洛阳北方玻璃技术股份有
限 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 票 募 集 资 金 验 资 报 告 》（ 编 号 ：
XYZH/2024ZZAA3B0076）。募集资金已存放在公司募集资金专户。

公司依照规定对上述募集资金进行了专户存储管理，并与募集资金存放银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。

二、募集资金承诺投资项目情况

根据《洛阳北方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》以及公司第八届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整募集
情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总金额 调整后募集资金投入

金额

1 智能钢化装备及节能风机生产基地 62,646.22 34,367.92

建设项目

2 高端幕墙玻璃生产基地建设项目 44,105.30 5,000.00

3 研发中心建设项目 19,068.73 5,000.00

4 补充流动资金 20,000.00 5,000.00

合计 145,820.25 49,367.92

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）管理目的

根据募投项目建设进度，预计未来一年内剩余未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）投资额度

公司拟使用总额不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）投资品种及期限

为控制风险，公司使用闲置募集资金适当购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，受托方与公司不存在关联关系，投资产品的期限不超过 12个月。以上投资品种不涉及股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。

（四）投资决议有效期

自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金账户。


（五）实施方式

公司董事会批准及授权后将授权董事长或董事长授权人员在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合……
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