公告日期：2021-06-30

北京清新环境技术股份有限公司

2020 年面向合格投资者公开发行绿色公司

债券（第一期）



受托管理事务报告



（2020 年度）



债券受托管理人



天风证券股份有限公司



2021 年 6 月





目录





目录...... 2

重要声明...... 3

第一章 债券概况...... 4

第二章 受托管理人履行职责情况...... 7

第三章 发行人的经营与财务状况...... 8

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 12第五章 内外部增信机制、偿债保障措施等重大变化及发行人偿债保障措施的

执行情况 ...... 13

第六章 公司债券的本息偿付情况...... 14第七章 发行人在公司债券《募集说明书》中约定的其他义务的执行情况.... 15

第八章 债券持有人会议召开的情况...... 16

第九章 债券信用评级情况...... 17

第十章 重大事项...... 18

第十一章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 20



重要声明



天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）编制本报告的内容及信息均来源于北京清新环境技术股份有限公司（以下简称“清新环境”或“发行人”）对外公布的《北京清新环境技术股份有限公司 2020年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为天风证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，天风证券不承担任何责任。





第一章 债券概况



一、 核准文件和核准规模：本期债券经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2843 号”文核准发行上市，北京清新环境技术股份有限公司可在中国境内发行上市不超过 8.00 亿元公司债券。



二、 债券名称：北京清新环境技术股份有限公司 2020 年面向合

格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)。



三、 债券简称及代码：20 清新 G1，149060.SZ。



四、 交易场所：深圳证券交易所



五、 发行主体：北京清新环境技术股份有限公司。（以下简称“发行人”或“公司”）



六、 债券期限：本期债券期限为 5 年期，债券存续期第 3 年末，

附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。



七、 发行规模：人民币 8.00 亿元。



八、 债券利率：本期债券在存续期内前3 年票面利率为3.79%，在债券存续期内前 3 年固定不变。在本期债券存续期的第 3 年末，发行人可行使上调票面利率选择权，债券持有人可行使回售选择权。本期债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。



九、 票面金额：人民币 100 元。



十、 发行价格：按票面金额平价发行。



十一、 债券形式：实名制记账式公司债券。





十二、 起息日：本期债券于 2020 年 3 月 13 日开始计息，存续

期内每年的 3 月 13 日为该计息年度的起息日。



十三、 付息日：本期债券的付息日为 2021 年至 2025 年每年的

3 月 13 日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作

日）。每次付息款项不另计利息。若投资者第 3 年末行使回售选择权，

则其回售部分债券的付息日为 2021 年至 2023 年的 3 月 13 日。（如遇

法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。



十四、 本金兑付日：本期债券的本金兑付日为 2025 年 3 月 13

日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。若投资者第 3 年末行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2023

年的 3 月 13 日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个

工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。



十五、 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑……
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