公告日期：2024-03-29

中泰证券股份有限公司

关于湖南凯美特气体股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯美特气

保荐代表人姓名：尹广杰 联系电话：010-59013963

保荐代表人姓名：平成雄 联系电话：010-59013963

现场检查人员姓名：尹广杰、方尊
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 3 月 15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：（1）查阅公司章程以及公司治理等有关文件；（2）查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；（3）对公司主要生产经营场所进行走访；（4）核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关 √
业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司对外投资管理制度、套期保值业务管理制度以及委托理财相关的董事会决议、交易记录。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（2）查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易 √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；（2）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规

定；（3）查……
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