公告日期：2011-03-18

林州重机集团股份有限公司

独立董事工作制度

（修订）





为进一步完善林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）



的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护



公司中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照中国



证券监督管理委员会的相关规定，公司引入独立董事制度。



第一条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，是指



在公司不担任除独立董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主



要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。



第二条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件：



担任独立董事应当符合下列条件：



（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事



的资格；



（二）具有本制度第三条的要求的独立性；



（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规



章及规则；



（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必



需的工作经验；



（五）公司章程规定的其他条件。


第三条 独立董事必须具有独立性



下列人员不得担任独立董事：



（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社



会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟



姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；



（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1％以上或者是上市



公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；



（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或



者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；



（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；



（五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；



（六）公司章程规定的其他人员；



（七）中国证监会认定的其他人员。



第四条 独立董事的提名、选举和更换应当依法规范地进行：



（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份



1%以上的股东可以提出独立董事候选人并经股东大会选举决定。



（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提



名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全



部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提



名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关



系发表声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按



照规定公布上述内容。


（三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名



人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构



和公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情



况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。



中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进



行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，



但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，公司董



事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说



明。



（四）独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，



连选可以连任，但连任时间不得超过六年。



（五）独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提



请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担



任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，



公司应在股东大会上说明理由，被免职的独立董事认为公司的免职理



由不当的，可以作出公开声明。



（六）独立董事在任期届满前可以提前辞职。独立董事辞职应向



董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起



公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司



董事会中独立董事所占的比例低于法定最低要求时，该独立董事的辞



职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。



第五条 公司应当充分发挥独立董事的作用：


（一）为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司



法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还应赋予独立董事



以……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。