西子洁能:浙商证券股份有限公司关于西子清洁能源装备制造股份有限公司2023年度定期现场检查报告
西子洁能资讯
2024-04-16 18:53:29
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公告日期:2024-04-17


浙商证券股份有限公司

关于西子清洁能源装备制造股份有限公司

2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称:浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称 西子洁能

保荐代表人姓名:杨航 联系方式 0571-87902082

保荐代表人姓名:华佳 联系方式 0571-87902082

现场检查人员姓名:杨航、华佳
现场检查对应期间:2023 年度

现场检查时间:2024 年 3 月 28 日、4 月 1 日-4 月 2 日、4 月 8 日

(一)公司治理 是 否 不适用

现场检查手段:1、查阅公司章程、各项规章制度;2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议文件;3、与公司相关负责人进行沟通。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容 √

等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √

性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

(二)内部控制
现场检查手段:1、查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、内部报告;2、查阅审计委员会报告等;3、与公司相关负责人沟通,了解内部控制执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

(如适用)

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部 √

门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √

进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如 √

适用)


7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √

进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √

员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √

员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √

评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √

完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:1、查阅公司信息披露事务管理制度、信息披露文件;2、核对董事会、监事会及股东大会文件和披露的公告。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √

披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

(四)……
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