公告日期：2024-04-30

江苏蓝丰生物化工股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（独立董事-汤健）

本人于 2023 年 7 月 28 日起担任江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称
“公司”）第七届董事会独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规和《公司章程》的要求，在 2023 年度任职期间，谨慎、勤勉地履行了独立董事的职责，积极出席公司 2023 年度任职期间召开的相关会议，与公司管理层保持沟通交流，认真审阅了相关会议文件和议案，并对相关重要事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023 年度履行职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历、专业背景及兼职情况

汤健，中国国籍，1966 年出生，无境外永久居留权，硕士学历。曾任湖南工商大学会计学院副教授、教授，会计学院会计系副主任，会计学院副院长；现任湖南工商大学会计学院专职教授，2023 年 7 月至今任江苏蓝丰生物化工股份有限公司独立董事。

（二）关于独立性的说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司及其附属企业任职，也没有在直接或间接持有公司 5%或 5%以上已发行股份的股东单位任职；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等有偿服务，也没有从公司及其主要股东单位或有利害关系的机构取得未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席股东大会及董事会的情况

本人任职期间，公司共召开了 8 次董事会和 2 次股东大会，本人出席董事会、
股东大会会议情况如下：


23 年任职 现场出席 以通讯方 委托出 是否连续 23 年任职 现场出
姓名 期间召开董 董事会次 式参加董 席董事 缺席董事 两次未亲 期间召开 席股东
事会次数 数 事会次数 会次数 会次数 自参加董 股东大会 大会次
事会会议 次数 数

汤健 8 1 7 0 0 否 2 0

（二）出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。报告期内本人任职期间，董事会审计委员会召开 4 次会议，薪
酬与考核委员会召开 1 次，提名委员会召开 2 次，战略委员会召开 1 次。本人现
任第七届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。具体出席情况如下：

单位：次

姓名 审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会

汤健 4 1 2

（三）行使独立董事职权的情况

报告期任职期间，本人无提议召开董事会的情况；无提请董事会召开临时股东大会的情况；无公开向股东征集股东权利的情况；无独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期任职期间，本人作为独立董事及审计委员会主任委员，与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，定期听取公司内部审计工作报告。2023年度报告审计期间，与上述各方就内部控制风险及应对、审计人员独立性、审计工作小组人员构成、审计计划、风险判断、本年度审计重点等事项进行了事前、事中、事后沟通，关注审计过程，督促审计进度，与年审注册会计师就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（五）现场工作情况及公司配合独立董事工作的情况

本人充分利用参加董事会、股东大会等的机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，就公司财务状况及会计核算处理等方面与公司管……
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