公告日期：2011-04-19

宜宾天原集团股份有限公司

2010 年度内部控制自我评价报告





为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保证公司生



产经营管理活动的正常进行，防范和控制公司面临的各种风险，保护股



东的合法权益，宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本



公司”）根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规



范》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法



律、法规和规章制度的要求，对公司目前的内部控制及运行情况进行了



检查，并对公司 2010 年内部控制情况的有效性进行了评估，评估情况如



下：



一、公司内部控制综述



报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部



控制基本规范》、财政部发布的《内部会计控制规范》和《深圳证券交



易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合公司



实际，进一步深入开展了上市公司治理专项活动，对业务流程进行了梳



理、完善和补充，并组织相关部门和人员进行了必要的检查与评价。



（一）公司内部控制的组织架构



1、公司股东大会是公司的最高权力机构。公司股东大会的召开和表



决程序规范，股东大会的召开，都由公证机关、律师人员进行现场公证、



监督。



2、公司董事会是公司的决策机构(董事会 11 名董事中，有 4 名独立



董事)，对股东大会负责，并负责公司内部控制体系的建立和监督，建立

1


和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事



会办公室负责处理董事会日常事务。



3、公司监事会是公司的监督机构（监事会 11 名监事中，有 3 名职



工监事），对公司董事、高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监



督及检查，并向股东大会负责并报告工作。



4、公司董事会下设战略与发展委员会、提名委员会、审计委员会、



薪酬与考核委员会这四个专门委员会，对董事会负责。战略与发展委员



会主要负责对公司长期发展战略以及影响公司发展的重大事项进行研究



并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、



选择标准和程序进行选择并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外



部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司



董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事



及高级管理人员的薪酬政策与方案。



5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、



协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公



司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，



管理公司日常事务。



（二）公司内部控制制度建立健全情况



2010 年，公司以中国证监会、深圳证券交易所所发布的相关文件为



依据，结合公司自身具体情况，对《公司章程》进行了修改完善。截至



目前，公司已建立起了一套比较完善的内部控制制度，公司的内部控制



活动基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：内部经营管理、融资





2


担保、投资管理、关联交易、资金管理、信息披露等方面，具有较强的



指导性。



1、公司章程及三会制度



包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、



《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作细则》、



《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制



度》、《持有和买卖本公司股票管理制度》、《内幕信息知情人管理制



度》等制度。



2、覆盖公司各环节的内部控制制度



包括《目标管理手册》、《成本管理手册》、《人力资源管理手册》、



《统计管理手册》、《行政管理手册》、《信息化管理手册》、《投资



决策管理手册》、《财务管理手册》、《销售管理手册》、《供应管理



手册》、《物流管理手册》、《交易监督管理手册》、《法律事务管理



手册》、《审计监察管理手册》、《设计管理手册》、《研发及技术管



理手册》、《项目管理手册》、《生产运行管理手册》、《工艺技术管



理手册》、《综合设备管理手册》、《物资管理手册》、《电气管理手



册》、《安全保卫管理手册》、《测量管理……
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