公告日期：2017-04-26

中科云网科技集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002306 证券简称：中科云网

上市公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董是

事会或者其专门委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计是

部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或是

者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- ---

进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用 不适用 报告期内公司无募集资金。

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用 报告期内公司未进行证券投资。

（5）风险投资 不适用 报告期内公司未进行风险投资。

（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内公司无对外提供财务资

助。

2016年重大资产重组（发行股份购

（7）购买和出售资产 是 买资产并募集配套资金）项目已于

2016年8月13日终止。

（8）对外投资 不适用

（9）公司大额非经营性资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来是

情况

公司内部审计委员会长期空缺，

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 2017年1月17日完成董事会各专门

召开一次会议，审议内部审计部门提交的工否 委员会委员的补选工作，公司董事

作计划和报告。 会及专门委员会下一步将严格按照

相关规定履行职责。

公司内部审计委员会长期空缺，

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 2017年1月17日完成董事会各专门

一次内部审计工作进度、质量以及发现的重否 委员的补选工作，公司董事会及专

大问题等内部审计工作情况。 门委员会下一步将严格按照相关规

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