公告日期：2010-11-04

华泰证券股份有限公司


关于江苏洋河酒厂股份有限公司限售股份上市流通


相关事项的保荐意见


深圳证券交易所：


江苏洋河酒厂股份有限公司（以下简称“洋河股份” ）于2009 年10 月27


日首次向社会公开发行4,500 万股并于2009 年11 月6 日在深圳证券交易所中小


企业板上市交易。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律


法规的规定和公司股东的相关承诺，公司股东南京蓝天白云贸易有限公司、南京


蓝海方向投资管理有限公司等9 家法人股东以及杨廷栋、张雨柏等15 名自然人


股东合计持有的174,387,015 股之限售期将于2010 年11 月8 日到期，其中


155,582,027 股将可上市流通。华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）


作为洋河股份的保荐机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、


《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，


对上述洋河股份股东申请限售股份上市流通相关事宜进行了核查，发表如下保荐


意见：


一、本次申请上市流通的洋河股份限售股份情况


（一）洋河股份首次公开发行股票上市情况


经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏洋河酒厂股份有限公司首次公开


发行股票的批复》（证监许可[2009]1077 号）核准，洋河股份于2009 年10 月27


日首次公开发行4,500 万股，并于2009 年11 月6 日在深交所中小企业板上市交


易，首次公开发行后洋河股份总股本为45,000 万股。


自洋河股份首次公开发行股票并上市至今，公司总股本一直为450,000,000


股。未发生变化。


（二）本次限售股份上市流通安排


1、本次限售股份可上市流通时间为2010 年11 月8 日；2


2、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为174,387,015 股，


占公司股份总数的 38.75 %；实际可上市流通数量为155,582,027 股，占公司股


份总数的34.57%。


3、限售股份持有人本次可上市流通情况，具体如下：


序号 限售股份持有


人名称


持有限售股


份总数


本次解除限


售数量


本次实际可


流通数量


备注


1


江苏洋河集团


有限公司


153,224,827 0 0


2


南京蓝天白云


贸易有限公司


51,075,000 12,768,750 12,768,750


备注（1）


3


南京蓝海方向


投资管理有限


公司


47,925,000 11,981,250 11,981,250


备注（2）


4


南通综艺投资


有限公司


44,253,675 44,253,675 44,253,675


5


上海海烟物流


发展有限公司


43,365,517 43,365,517 43,365,517


6


上海捷强烟草


糖酒（集团）有


限公司


20,237,241 20,237,241 20,237,241


7


江苏省高科技


产业投资有限


公司


8,850,735 8,850,735 8,850,735


8 杨廷栋 4,863,762 4,863,762 1,215,940 董事长


9


全国社会保障


基金理事会转


持三户


4,500,000 1,361,842 1,361,842


备注（3）


10 张雨柏 3,267,693 3,267,693 816,923


副董事长


总裁


11 陈宗敬 3,267,693 3,267,693 1,267,693


其中2,000,000股


因质押贷款，尚处


于冻结状态。


12


南通盛福工贸


有限公司


……
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