公告日期：2014-08-26

　　 天风证券股份有限公司关于湖南博云新材料股份有限公司

2014年半年度定期现场检查报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：博云新材

保荐代表人姓名：徐浪 联系电话：0755-82776399

保荐代表人姓名：吴卫华 联系电话：0755-82776399

现场检查人员姓名：徐浪、吴卫华

现场检查对应期间：上半年 下半年

现场检查时间：2014年8月12日至8月13日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（中小企业板上市公司适用）

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