公告日期：2017-03-14

天润曲轴股份有限公司



2016年度内部控制评价报告



天润曲轴股份有限公司全体股东：



根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合天润曲轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。



一、重要声明



按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。



二、内部控制评价结论



根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照 —1—



企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。



根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。



自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。



三、内部控制评价工作情况



（一）内部控制评价范围



公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：天润曲轴股份有限公司、文登恒润锻造有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。



纳入评价范围的主要业务和事项包括：企业文化、公司治理、发展战略、社会责任、风险评估、内部审计、人力资源、采购业务、销售业务、资金活动、资产管理、财务管理、研究开发、信息与沟通等。



1、企业文化



公司秉承“视声誉为生命，勇驾市场，视今天为落后，永争一流”的企业精神，以“诚信、创新、奉献、实效、双赢”为经营理念，公司高度重视企业文化氛围的营造和保持，通过内部报刊《文登曲轴报》、天润周刊、管理月刊、宣传栏、橱窗等形式向员工传达经营理念、内部新闻、优秀工作经验方法等，推动天润文化建设；通过公司网站宣传公司形象，展示公司实力，提高公司知名度，树立公司品牌。



2、公司治理



公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的一套较为完整、有效的法人治理结构，明确决策、执行、监督等各方面的职责权限，形成了科学 —2—



有效的职责分工和制衡机制。



（1）股东大会是公司的最高权力机构，依法行使如决定公司的经营方针和投资计划，审批公司的年度财务决算方案、年度利润分配方案等公司重大事项，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位并能充分的行使相应的权利。



（2）董事会作为公司的决策机构，向股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公司董事会下设战略委员会、考核与薪酬委员会、审计委员会以及提名委员会四个专门委员会，各委员会对董事会负责。



（3）公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，依法对董事、高级管理人员履行职责及财务状况进行监督、检查，并行使其他由《公司章程》赋予的权利。



（4）公司管理层负责具体实施股东大会和董事会决议，开展公司的日常生产经营管理工作。公司明确了各高级管理人员的职责，科学地划分了各职能部门的权责，形成相互制衡机制，使各职能部门相互配合、相互制约。



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。