公告日期：2016-10-31

中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表



公司简称：水晶光电 股票代码：002273 独立财务顾问：安信证券



是否存在该事项



序号 事项 （是/ 否/不适 备注



用）



上市公司合规性要求



1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具 是



否定意见或者无法表示意见的审计报告



2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会 是



计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告



3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、 是



公开承诺进行利润分配的情形



4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是



5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 是



助



上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或



6 董事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通 是



过股权激励计划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告



终止实施股权激励



如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定



7 的情形时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但 是



尚未行使的权益是否终止行使



上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告



8 前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查， 是



是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时



披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报告



激励对象合规性要求



9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或 是



实际控制人及其配偶、父母、子女



10 是否不包括独立董事、监事 是



11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的 是



情形



12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 是



不适当人选的情形



13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 是



及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形



14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 是



人员的情形



15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而 是



导致内幕交易发生的情形



16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是



17 激励对象名单是否经监事会核实 是



激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会



18 召开前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟 是



不少于10天



如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定



19 的不得成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继 是



续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使



股权激励计划合规性要求



20 ……
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