公告日期：2024-04-30

四川川润股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员 是
会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职 是
内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告 是
一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---

（1）募集资金存放与使用 不适用

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 是

（6）对外提供财务资助 是

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额非经营性资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 是
及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 是
内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或
者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作
报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制 是
度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互 是
动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 是

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 是
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的
保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登 是
记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信
息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 是
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5 个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议 是
他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的
配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计 是
划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存 不适用
储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进 不适用
行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金
融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券 不适用
为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置募集资金
暂时补充流动资金，未将募集资金投……
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