公告日期：2018-03-28

华泰联合证券有限责任公司



关于成都卫士通信息产业股份有限公司



非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见



华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“本保荐机构”）作为成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“卫士通”或“公司”）非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对卫士通非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了核查，核查情况如下：



一、本次解除限售股份的基本情况



经中国证券监督管理委员会《关于核准成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】3214 号）文件核准，公司以非公开方式发行人民币普通股91,436,672股，并于2017年3月23日在深圳证券交易所发行上市。公司总股本由432,523,346股增加至523,960,018股。



2017年5月19日，上市公司召开2016年度股东大会审议通过2016年年度



权益分派方案，以董事会召开日总股523,960,018为基数，向全体股东每10股派



发现金红利0.5元（含税）；同时，以资本公积金转增股本方式向全体股东每10



股转增6股。本次权益分派股权登记日为2017年6月6日，除权除息日为2017



年6月7日。本次权益分派完成后，上市公司总股本增至838,336,028股。



截至目前，公司总股本为838,336,028股，其中有限售条件股份为147,567,939



股，占公司总股本的17.60%；无限售条件股份为690,768,089股，占公司总股本



的82.40%。本次解除限售的股份数量为119,133,986股，占公司总股本的14.21%。



二、申请解除股份限售股东履行承诺情况



（一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺



根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，公司非公开发行股票认购对象四川省集成电路和信息安全产业投资基金有限公司、东海基金管理有限责任公司、建信基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司和北信瑞丰基金管理有限公司承诺所认卫士通本次非公开发行的股份自股份发行结束并上市交易之日起12个月内不转让。



（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。



（三）本次申请解除股份限售股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司不存在违法违规为其提供担保的情形。



三、本次解除限售股份的上市流通安排



（一）本次限售股份可上市流通日为2018年3月29日。



（二）本次解除限售的股份数量为119,133,986股，占公司股本总额的14.21%。



（三）本次申请解除股份限售的股东人数为5名，涉及证券账户33户。



（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：



序号 股东全称 股东证券账户 所持限售股 本次解除限售 股份性



份总数（股） 数量（股） 质



四川省集成电路和 四川省集成电路和信 首发后



1 信息安全产业投资 息安全产业投资基金 14,940,576 14,940,576 限售股



基金有限公司 有限公司



东海基金－浦发银行



2 东海基金管理有限 －云南国际信托－云 16,298,811 16,298,811 首发后



责任公司 南信托锦瑟年华3号 限售股



集合资金信托计划



中国银行股份有限公



3 建信基金管理有限 司－建信丰裕多策略 1,358,234 1,358,234 首发后



责任公司 灵活配置混合型证券 ……
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