公告日期：2017-04-06

股票代码：002245 股票简称：澳洋顺昌 编号：2017-039



债券代码：128010 债券简称：顺昌转债



江苏澳洋顺昌股份有限公司



2017年第一季度可转债转股情况公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下称“公司”）现将2017年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：



一、可转债发行上市基本情况及公司股份变动原因



经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2015]3092号”文核准，公司于2016



年1月22日公开发行了510万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额51,000万元。



经深圳证券交易所“深证上[2016]64号”文同意，公司51,000万元可转换公司债券于2016年2月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“顺昌转债”，债券代码“128010”。



根据相关规定和《江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的顺昌转债自2016年7月29日起可转换为公司股份。



公司可转债的初始转股价格为9.44元/股。



因公司股权激励计划股票期权第二个行权期行权，新增公司股份187.44万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2016年3月15日。顺昌转债的转股价格于2016年3月15日起由原来的9.44元/股调整为9.43元/股。



因公司实施2015年度权益分派方案，每10股派0.30元人民币现金（含税），除权除息日为2016年5月10日，顺昌转债的转股价格于2016年5月10日起由原来的9.43元/股调整为9.40元/股。



因公司股权激励计划股票期权第三个行权期行权，新增公司股份90.42万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2017年3月10日。顺昌转债的转股价格于2017年3月10日起由原来的9.40元/股调整为9.39元/股。



因实施2017年限制性股票激励计划，公司以2017年3月13日为授予日，授予186名激励对象1140.5万股限制性股票，新增公司股份1140.5万股，授予价格为5.01元/股，本次授予的限制性股票上市日期为2017年3月24日。顺昌转债的转股价格于2017年3月24日起由原来的9.39元/股调整为9.34元/股。



二、顺昌转债转股及股份变动情况



截至2017年3月31日，顺昌转债尚有509,803,200元挂牌交易。2017年第一季度，顺昌转债因转股减少24,600元，转股数量为2,614股，剩余可转债余额为509,803,200元。公司2017年第一季度股份变动情况如下：



本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后



数量 比例 发行送公积金 其他 小计 数量 比例



新股股 转股



一、限售流通股 70,312,737 7.21% 7,796,512 7,796,512 78,109,249 7.91%



股权激励限售股 4,369,200 0.45% 7,293,200 7,293,200 11,662,400 1.18%



高管锁定股 2,212,287 0.23% 503,312 503,312 2,715,599 0.27%



首发前机构类限售股 63,731,250 6.54% 0 0 63,731,250 6.45%



二、无限售流通 904,914,234 92.79% 4,515,302 4,515,302 909,429,536 92.09%



其中未托管股数 0 0.00% ……
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