公告日期：2014-01-29

上海海隆软件股份有限公司内部控制规则落实自查表



证券代码：002195 证券简称：海隆软件



内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计和审计委员会运作



1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审是



计委员会提名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计是



部门，是否配置专职内部审计人员。



3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员是



会报告一次。



4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- ---



进行一次检查：



公司全部募集资金已于2011年使用



（1）募集资金使用 不适用 完毕，报告期内，公司不存在募集



资金项目亦未有募集资金使用情况



（2）对外担保 是



（3）关联交易 是



（4）证券投资 是



（5）风险投资 是



（6）对外提供财务资助 是



（7）购买或出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额资金往来 是



（10）公司与董事、监事、高级管理人员、



控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是



情况



5、审计委员会是否至少每季度召开一次会



议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是



告。



6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告



一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是



大问题等内部审计工作情况。



7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交



年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是



工作计划。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信是



息内部报告制度。



2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券



事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是



问，并及时、完整进行回复。



3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定是



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