公告日期：2007-11-12

上海延华智能科技股份有限公司投资者关系管理制度



第一条 为了加强上海延华智能科技股份有限公司 (以下简称公司) 与投资者和潜在投

资者(以下统称投资者)之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进公司诚信自律规范运作,

提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共

和国公司法》、 中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、 深圳证券交易所《股票上

市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司投资者关系管理指引》、《中小企业板投资

者权

益保护指引》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章的规定，结合本公司实际情况，制

定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增

进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资

者合法权益的管理行为。

第三条 投资者关系管理的目的是：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉，通过充分

的信息披露加强与投资者的沟通；

（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三） 树立服务投资者、尊重投资者的管理理念；

（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五） 增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

第四条 投资者关系管理的基本原则：

（一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在不涉及经营秘密的基础上，公司

可主动披露投资者关心的其他相关信息。

（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对

上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作

时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定

及时予以披露。

（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行

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选择性信息披露。

（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误

导。

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降

低沟通成本。

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者意见、建议，实现公司与投资者之间的双

向沟通，形成良性互动。

第五条 投资者关系管理的工作对象：

（一）投资者；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）其他相关机构

第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容

（一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

（二） 法定信息披露的经营管理信息，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；

（三）公司业已披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术

的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式等；

（四）公司业已披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、

对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化

等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司的其他相关信息。

第七条 公司与投资者沟通的方式，公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

（一）定期报告与临时公告；

（二）年度报告说明会；

（三）股东大会；

（四）公司网站；

（五）一对一沟通；

（六）邮寄资料；

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（七）电话查询；

（八）现场参观；

（九）分析师会议和路演等。

公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联

网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第八条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，应披露的信息必须第一时间在公

司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和

指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

第九条 公司应当在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经

理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘……
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