公告日期：2015-04-21

　　 中航三鑫股份有限公司

2014年度内部控制评价报告

根据五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和《中国航空工业集团公司内部控制应用指引》的规定和要求，结合公司（以下简称公司）《内部控制应用指引（试行）》和《内部控制评价指引（试行）》及公司内部控制相关的制度和规定，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。

一、 董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作的总体情况

公司董事会审计委员会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，并成立了以董事长为组长，各经营班子成员、总经理助理、副总审计师为副组长的全面风险管理和内部控制领导小组，同时，设置了以副总审计师为组长、总经理助理为副组长，各职能部门经理为成员的内部控制评价工作小组，组织开展本部及下属各单位的内部控制评价工作。审计部下发了公司内部控制评价工作的的具体要求、评价工作的具体时间安排和总部各部门人员分工，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。

鉴于公司在深圳中小版上市，中小板上市公司尚未要求开展内部控制评价的外部审计工作，公司未聘请专业机构提供内部控制咨询服务；也未聘请专业机构协助开展内部控制评价工作；靠自身的力量和人员开展内部控制建设和评价工作，并聘请众环海华会计师事务所，根据公司提交的《关于内部控制有关事项的说明》，结合对公司年度财务报告的审计，对公司内部控制的有效性进行鉴定，出具《内部控制鉴证报告》，提交董事会审议，并对外进行披露。

三、内部控制评价的范围

内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的

100%。重点关注下列高风险领域：

序号 风险名称

1 环境、健康与安全风险-台风风险

2 产品量价风险-需求波动、价格下跌风险

融资风险--资金风险

3

4 诉讼风险-交易合同纠纷处理风险

5 采购风险----天然气限气风险

环境、健康与安全风险-安全生产风险

6

7 质量与服务风险-产品质量风险

8 成本费用风险

9 汇率利率风险

10 人力资源风险—关键岗位人员流失风险

纳入评价范围的单位包括：

纳入评价范围单位 行业性质/业务类型 所属层级

深圳市三鑫幕墙工 幕墙工程 4级

程有限公司

广东中航特种玻璃 玻璃深加工 4级

技术有限公司

海南中航特玻材料 玻璃制造 4级

有限公司

深圳市三鑫精美特 玻璃加工 4级

玻璃有限公司

三鑫（惠州）幕墙 门窗产品加工及安装 4级

产品有限公司

中航三鑫太阳能光 光伏玻璃制造及加工 4级

电玻璃有限……
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