公告日期：2012-12-08

　　证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2012-059


上海斯米克控股股份有限公司
关于向控股股东及关联方借款的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述
1、公司原拟以非公开发行股份向控股股东斯米克工业有限公司（以下简称“斯米
克工业”）增资所得资金，作为偿还将于 2013 年 2 月到期的集合票据的主要资金
来源，但鉴于非公开发行股份申请的核准时间尚未能预计，为确保及时取得上述
集合票据的还款资金来源，避免公司违约的财务风险，公司拟向斯米克工业借款，
总额度不超过人民币 13,900 万元，主要用于公司归还即将到期的集合票据及相关
的短期营运资金周转。在此额度内，公司将根据实际资金需要向斯米克工业分笔
借款，每笔借款期限均不超过 1 年，借款利率均按实际借款期限同期银行贷款基
准利率下浮 5%。
本次股东借款额度 13,900 万元连同公司于 2012 年 12 月 3 日召开的第四届董
事会第十八次会议（临时会议）审议同意的向控股股东借款额度 3,200 万元，合
计为 17,100 万元。一旦公司非公开发行股份经核准后，公司应优先向控股股东偿
还上述借款。
2、经公司 2012 年 1 月 17 日召开的第四届董事会第十一次会议（临时会议）审议
同意，为补充公司流动资金，公司向上海斯米克材料科技有限公司（以下简称“材
料科技”）借款人民币 3,000 万元，到期日为 2013 年 1 月 18 日。公司拟于该贷款
到期后向材料科技延续借款，期限不超过一年，若公司资金宽松，应提前还款，
借款利率按同期银行贷款基准利率下浮 5%。
3、鉴于斯米克工业是公司控股股东,而材料科技是公司实际控制人控制的关联企
业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,上述交易构成了关联交易,
公司于 2012 年 12 月 7 日召开的第四届董事会第十九次会议（临时会议）审议通
过了上述关联交易事项。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.2.1 条规定，公司董事李慈雄、

宋源诚、王其鑫、Ong Ling Wei 因在交易对方或在控制交易对方的法人单位担任
董事职务而对上述议案予以回避表决。
公司独立董事对上述关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
4、根据《公司章程》及《关联交易制度》的有关规定，上述关联交易尚需提交公
司股东大会审议。
5、上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
1、斯米克工业有限公司
英文名称：CIMIC Industrial Inc.
成立时间：1997 年 9 月 24 日
注册资本：5 万美元
住 所：英属维尔京群岛，托托拉岛，大道镇，离岸公司中心，邮政信箱 957
法定代表人：李慈雄
企业性质：境外企业
经营范围：从事投资业务
财务数据（母公司报表，单位:美元）：截止 2012 年 9 月 30 日，总资产为 4,889.59
万元，负债为 0.0031 万元，股东权益为 4,889.59 万元，资产负债率为 0.00%。2012
年 1-9 月主营业务收入为 0.00 万元，2012 年 1-9 月净利润为 402.44 万元。（以上
数据未经审计）
2、上海斯米克材料科技有限公司
成立时间：2000 年 6 月 15 日
注册资本：720 万美元
住 所：上海市闵行区浦江镇杜行浦星公路（沈杜公路南堍）
法定代表人：李慈雄
企业性质：有限责任公司（中外合资）
经营范围：研究、开发、生产聚合物锂离子电池芯片材料，销售自产产品。（涉及
许可经营的，凭许可证经营）
财务数据（单位:人民币）：截止 2012 年 9 月 30 日，总资产为 10,249.47 万元，
负债为 4，7……
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