公告日期：2010-02-01

广宇集团股份有限公司


Cosmos Group Co., Ltd.


2009 年度内部控制的自我评价报告


证券代码：002133


证券简称：广宇集团


披露日期：2010 年2 月1 日2


为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促


进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票


上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》


等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司治理，健全内部控制体系，


确保公司稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。


一、公司内部控制环境


公司重视内部环境的建设，努力营造一个良好的内控环境，有效保障内部控


制制度的实施。


1、公司内部控制组织结构


公司建立了较完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会和管


理层等结构的合法运作和科学决策，董事会下设三个专门委员会，为公司内部控


制建设和运行提供了一个良好的内部环境。同时公司根据中国证监会和深圳证券


交易所的最新规定修订了《公司章程》，进一步明确了股东大会、董事会、监事


会和管理层的相关职权及相互关系，明确了股东、董事、监事和高级管理人员的


权利义务及与三会的关系。上述治理结构的建立健全极大地完善了公司的组织治


理结构，优化了公司的资源配置，提高了工作效率。


公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了五独立。


为积极有效地开展管理和业务活动，公司根据管理及工作的需要，制订了各


部门的部门职责，明确各相关工作的授权批准范围，使得管理人员在授权范围内


行使权力，而业务经办人员也在授权范围行使职责。公司科学合理地确定了部门


内各岗位的职责及权限，贯彻了不相容职务相分离的原则，形成相互制衡的机制。


2、内部控制监督机构


为保证内部控制的有效实施，公司设立了两个监督机构：监事会和董事会审


计委员会。监事会对董事会建立与实施的内部控制进行监督，董事会审计委员会


负责审查公司的内部控制。董事会审计委员会下设独立的审计部，开展内部审计3


工作。公司在上市前就已制定了《内部审计制度》，并于2009 年按照《中小企业


板上市公司内部审计指引》（以下简称“内部审计指引”）要求进行了修订，审计


部根据上述交易所和公司的规定开展各项审计工作，充分发挥内部审计的检查监


督职能。


3、企业文化建设


作为一家有二十多年历史的房地产专业开发公司，公司积累了深厚的企业文


化底蕴，公司将“求实、诚信、开拓、创新”作为企业宗旨，一如既往地以“服


务大众、共享生活”为使命，在发展中保持谦逊而积极的态度。


公司重视特定工作岗位所需能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知


识和能力的要求。公司建立了“知识创造财富，和谐铸就未来”的核心价值观；


一直认为诚信和道德价值观念影响公司的发展，所以一贯重视这方面氛围的营造


和保持，建立了《员工守则》等内部规范，加强人文管理，提高公司的竞争力。


4、人力资源政策与实务


公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、考核、奖惩、晋升和淘汰等人力


资源管理制度和管理流程，根据公司战略的要求，制定各项人力资源策略，围绕


岗位胜任力要求，通过人员增补，积聚行业优秀人员；通过内部培训提升业务技


能；通过考核管理与奖惩相结合鼓励优秀人员，激活内部环境；建立KHR 信息平


台，提升人力资源管理水平；并科学合理地聘用人员，使其能完成所分配的任务。


5、信息系统与沟通


公司建立了完善的内部信息传递和沟通渠道，包括与治理层及管理层的沟


通、经营目标的下达、管理指令和内部控制制度的下达、主要业务流程信息的传


递等。在各部门各岗位职责中对各岗位的沟通对象进行明确规定，各岗位对其工


作成果负责，同时按照权限上报相关领导。同时，公司建立了与外部咨询机构、


审核和外部审计师的沟通机制，乐于接受其对公司内部治理和内部控制方面有益


的意见。完善的信息传递和沟通渠道保证了公司经营活动的高效和健康。


公司建立了较为完善的……
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