公告日期：2020-04-25

河南恒星科技股份有限公司

关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1056 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商海通证券股份有限公司于2016年9月19日以非公开发行方式发行普通股
（A 股）股票 195,688,484 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 4.95 元。截至 2016 年
9 月 20 日 止 ， 本 公 司 共 募 集 资 金 968,657,995.80 元 ， 扣 除 发 行 费 用
16,645,688.48 元，募集资金净额 952,012,307.32 元。

截止 2016 年 9 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“瑞华验字[2016]41080004 号”验资报告验证确认。

截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 697,594,167.42 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0 元；2016 年 9 月 20 日
起至 2018 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 609,600,244.29 元；本年度使用募
集资金 87,993,923.13 元（全部为募投项目支出）。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金余
额为人民币 309,934,707.17 元（其中募集资金余额为 254,418,139.90 元，募集资金利息收入及手续费支出净额 4,077,664.32 元，银行理财产品收益 51,438,902.95 元），其中：银行存款 19,934,707.17 元，暂时补充流动资金暂未归还金额 250,000,000.00 元，暂时闲置募集资金购买理财产品未到期赎回金额 40,000,000.00 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南恒星科技股份有限公司募集资金管理细则》（以下简称“管理细则”），该《管理细则》

经本公司 2015 年 8 月 8 日第四届董事会第二十三次会议审议通过。

根据《管理细则》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司郑州铁道支行开设募集资金专项账户，并于 2016 年 9月与海通证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司郑州铁道支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据本公司与海通证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或 12 个月内累
计从专户中支取的金额超过 1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的 5%之间确定），公司及商业银行应当以书面形式知会保荐代表人。

根据 2016 年 10 月 19 日公司第四届董事会第四十二次会议决议，本公司可使用最
高额度不超过 90,000 万元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币 90,000
万元，投资安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

根据 2017 年 10 月 13 日公司第五届董事会第十六次会议决议，本公司可使用最高
额度不超过 85,000 万元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币 85,000万
元，投资安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

根据 2018 年 10 月 12 日公司第五届董事会第三十三次会议决议，本公司可使用最
高额度不超过 3……
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