公告日期：2024-04-20

东方证券承销保荐有限公司

关于华峰化学股份有限公司

2023 年度定期现场检查报告

保荐人名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：华峰化学

保荐代表人姓名：王震 联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：张仲 联系电话：021-23153888

现场检查人员姓名：王震、王瑞瑄

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 11 日-4 月 12 日，4 月 15 日-4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司管理层及有关人员；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、会议记录、会议决议等；查阅公司章程、三会议事规则及各项公司治理制度；查看公司主要经营场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 √
职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √

义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司组织结构图、公司治理制度及内部审计部门资料；查阅审计委员会会议资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）


2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；查阅三会资料；查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司董事会秘书、财务总监；查阅公司章程、关联交易决策制度、对外担保制度等相关制度文件；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
……
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