公告日期：2021-06-18

证券代码：002034 证券简称：旺能环境 公告编号：2021-58
债券代码：128141 债券简称：旺能转债

旺能环境股份有限公司

关于“旺能转债”开始转股的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码：002034 证券简称：旺能环境

债券代码：128141 债券简称：旺能转债

转股价格：人民币 15.97 元/股

转股期限：2021 年 6 月 23 日至 2026 年 12 月 16 日

转股股份来源：新增股份转股

一、可转债上市发行概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2770 号）核准，旺能环境股份有限公司（以下
简称“公司”）于 2020 年 12 月 17 日公开发行 1,400 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额为人民币 14 亿元。

经深交所“深证上[2021]26 号”文同意，公司可转换公司债券于 2021 年 1 月
18 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“旺能转债”，债券代码“128141”。
根据《旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 2020 年 12
月 23 日起满六个月后的第一个交易日（2021 年 6 月 23 日）起，至可转债到期日（2026
年 12 月 16 日）止。

二、可转债转股相关条款


（一）发行规模：14.00 亿元人民币；

（二）发行数量：1,400.00 万张；

（三）票面金额：100 元/张；

（四）债券期限：本次可转债期限为发行之日起六年，即 2020 年 12 月 17 日至
2026 年 12 月 16 日；

（五）转股起止日期：本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 2020 年 12
月 23 日起满六个月后的第一个交易日（2021 年 6 月 23 日）起，至可转债到期日（2026
年 12 月 16 日）止；

（六）票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、
第五年 1.80%、第六年 2.00%；

（七）转股价格：人民币 15.97 元/股。

三、可转债转股申报的有关事项

（一）转股申报程序

1、转股申报应按照深圳证券交易所的有关规定，债券持有人通过深圳证券交易所交易系统以报盘方式进行。

2、持有人可以将自己账户内的“旺能转债”全部或部分申请转为公司股票，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。

3、可转债转股申报单位为 1 张，每张面额为 100 元，转换成股份的最小单位为
1 股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。可转债持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换为 1 股的可转债部分，公司将按照深圳证券交易所、证券登记机构等部门等有关规定，在本次可转债持有人转股当日后 5 个交易日内以现金兑付该不足转换为 1 股的本次可转债余额。该不足转换为 1 股的本次可转债余额对应的当期应计利息的支付将根据证券登记机构等部门的有关规定办理。

4、本次可转债买卖申报优先于转股申报，可转债持有人申请转股的可转债数额大于其实际拥有的可转债数额的，按其实际拥有的数额进行转股，申请剩余部分予以取消。

（二）转股申报时间


可转债持有人可在转股期内（即自 2021 年 6 月 23 日至 2026 年 12 月 16 日止）
深圳证券交易所交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：

1、“旺能转债”停止交易前的停牌时间；

2、公司股票停牌期间；

3、按有关规定，公司申请停止转股的期间。

（三）可转债的冻结及注销

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转债持有人的转债余额，同时记增可转债持有人相应的股份数额，完成变更登记。

（四）可转债转股新增股份的上市交易日和所享有的权益

当日买进的可转债当日可申请转股。可转债转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通……
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