公告日期：2024-04-26

天奇自动化工程股份有限公司

外汇衍生品交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）外汇衍生品交易，
加强对外汇衍生品交易的管理，建立有效的风险防范机制，确保公司资产安全，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《天奇自动化工程股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的外币收付情况，为满足正
常生产经营需要，以各种货币作为基础资产，在银行等金融机构办理规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或上述产品的组合。

第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的全资子公司、控股子公司（以下统称“子
公司”）。全资或控股子公司进行外汇衍生品交易业务，视同公司进行外汇衍生品交易业务，适用本制度。但未经公司批准，公司全资或控股子公司不得操作该业务。

第二章 业务原则

第四条 公司不进行以投机和盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易均以正常生
产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。

第五条 公司进行外汇衍生品交易，应当遵循以下原则：

1、公司进行外汇衍生品交易，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则；

2、公司进行外汇衍生品交易，只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相关业务经营资格的银行等金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

3、公司进行外汇衍生品交易必须基于公司进出口项下的收付款预测，或者在此基础上衍生的外币银行借款或存款，交易金额不得超过外币收付款预测金额，交割期间需与预测的收付款时间匹配，或者与对应的外币银行借款或存款的兑付期限匹配。


4、公司应当以本公司或子公司名义设立外汇衍生品交易账户，不得使用他人账户进行外汇衍生品交易；

5、公司应当具有与外汇衍生品交易业务的交易保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或者间接进行外汇衍生品交易。公司应当严格控制外汇衍生品交易的资金规模，不得影响公司正常经营。

第三章 审批权限

第六条 公司开展外汇衍生品交易须经董事会或股东大会履行相关审批程序后方可进行。
各项外汇衍生品交易必须严格限定在经审批的外汇衍生品交易方案内进行，不得超范围操作。

第七条 外汇衍生品交易属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会
审议：

1、预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过五百万元人民币；

2、预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且
绝对金额超过五千万元人民币；

3、公司从事不以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务。

第八条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次外汇衍生品交易履行审议程序和
披露义务的，可以对未来十二个月内外汇衍生品交易业务的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过已审议额度。已按照前述规定履行相关审批程序并披露的，不再纳入累计计算范围。

第四章 内部操作流程

第九条 公司董事会、股东大会为公司进行外汇衍生品交易业务的决策机构，对外汇衍
生品交易业务总体方案及额度做出决定。总经理在董事会和股东大会批准的权限范围内，负责外汇衍生品交易业务的具体事项决策，负责签署或授权他人签署相关协议及文件。

第十条 公司各部门责任如下：


1、公司财务管理中心是外汇衍生品交易业务的经办部门，负责外汇衍生品交易业务的计划制订、资金筹集、日常管理；对拟进行外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割期限等进行分析，在进行分析比较的基础上，提出开展或中止外汇衍生品交易业务的框架方案；

2、销售部、采购部等相关业务部门负责向财务管理中心提供与未来外汇收付相关的基础业务信息和交易背景资料；

3、审计部为外汇衍生品交易业务的监督部门，定期审……
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