公告日期:2024-05-15
中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:宏英智能
保荐代表人姓名:赵亮 联系电话:010-60838190
保荐代表人姓名:杨捷 联系电话:010-60836973
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
是,根据2023年度内部控制评价报告、2023年
(2)公司是否有效执行相关规章制度 度内控审计报告,发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询,2023年度持续督导期间共查询12次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次(均事前或事后审议会议议案)
(2)列席公司董事会次数 0次(均事前或事后审议会议议案)
(3)列席公司监事会次数 0次(均事前或事后审议会议议案)
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 具体参见“二、保荐机构发现公司存在的问题
及采取的措施”
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 11次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容 具体参见“二、保荐机构发现公司存在的问题
及采取的措施”
(3)关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023年11月23日
(3)培训的主要内容 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所发布的法规、指引、通知、办法等相关规
定,对上市公司信息披露要求、上市公司董监
高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的
行为规范等进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件,投资者关
……
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