公告日期：2021-06-19

法律意见书

宁夏兴业律师事务所

关于宁夏东方钽业股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会的法律意见书

兴业书字（2021）第 185 号

致：宁夏东方钽业股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》等法律、法规和规范性文件
及宁夏东方钽业股份有限公司（下称“公司”）章程的要求，宁夏兴业律师事务所
（下称“本所”）接受公司委托，指派刘庆国、石薇律师出席公司 2021 年第二次
临时股东大会（下称“本次大会”），并就大会相关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了
必要的核查和验证。

本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并依法对本法
律意见书承担相应的责任。

本所律师根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文
件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格

经本所律师查验，本次大会由公司第八届董事会第八次会议决定召开，召开
本 次 大 会 的 通 知 于 2021 年 6 月 1 日 在 《 证 券 时 报 》 及巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定的信息披露媒体予以公告。

提请本次股东大会审议的议案为：关于提名公司董事的议案：1.01 非独立董
事朱国胜；1.02 非独立董事刘文杰。

上述审议的议案内容详见 2021 年 6 月 1 日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 和
《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》刊登的公司八届八次

地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 8 层、11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 1 页 共 4 页

法律意见书

董事会会议决议公告的内容。

本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《规则》的有关规
定，并已在本次大会的通知公告列明。

本次大会的召集人为公司董事会，现场会议由公司董事长姜滨先生主持，会
议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和《公司章程》规定的召开
程序进行。本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次大会出席会议人员的资格

根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定、关于召开本次大会的通知，出席本次大会的人员包括：

1、截至 2021 年 6 月 11 日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司全体股东。

2、符合上述条件的股东所委托的代理人。

3、公司董事、监事及高级管理人员。

4、公司聘请的律师。

经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共 1 名，代表
股份数 201,916,800 股，占公司股份总数的 45.8035％。

根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会网络投票的
股东 3 人，代表股份数 11,100 股，占公司总股份数的 0.0025％。

公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。

本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人符合《公司法》、《证券法》
等相关法律、法规及《公司章程》规定的资格，有权对本次大会的议案进行审议、
表决（……
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