公告日期：2020-11-17

紫光股份有限公司

监事会议事规则

（经 2020 年 11 月 16 日 2020 年第五次临时股东大会修订）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善公司治理结构，规范和明确公司监事会的议事和决策
程序，保障监事会依法行使监督权，紫光股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《紫光股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司的具体情况，制定本议事规则，作为监事及监事会运作的行为准则。

第二条 公司依法设立监事会，监事会为公司常设监督机构，对股东大会负
责，保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第二章 监事的任期与职责

第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任，但公司董事、高级管理
人员不得兼任监事。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
第四条 监事每届任期三年，监事连选可以连任。股东担任的监事由股东大
会选举或更换。职工担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换。

第五条 监事在任期届满前提出辞职的，遵从《公司章程》的有关规定。
第六条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验，以保证能有
效履行职责。

第七条 监事除依法律、法规的规定或经股东大会同意外，不得泄漏公司秘
密；对尚未公开的信息，负有保密的义务。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第八条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和
勤勉的义务不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产。

第九条 监事辞职生效或者任期届满，在任期结束后的合理期间内并不当然
解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之
间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第十条 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承
担赔偿责任。

第三章 监事会的构成与职权

第十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成。设监事会主席一名，由
全体监事过半数选举产生。

第十二条 监事会主席行使下列职权：

（一） 召集和主持监事会会议；

（二） 监督、检查监事会决议的执行情况；

（三） 代表监事会向股东大会做工作报告；

（四） 《公司章程》规定的其他职权。

监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十三条 监事会行使下列职权：

（一） 检查公司的财务；

（二） 对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
对违反法律、行政法规、章程或股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三） 当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

（四） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（五） 列席董事会会议；

（六） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（七） 向股东大会提出提案；

（八） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；

（九） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

（十） 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第十四条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董
事、总裁和其他高级管理人员进行绩效评价的重要依据。

第十五条 监事会认为董事会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，损
害公司、股东或职工的合法利益时，可作出决议建议董事会复议该项决议。董事
会不予采纳或经复议仍维护原决议的，监事会应当提议召开临时股东大会。

第四章 会议制度（监事会会议与决议）

第十六条 ……
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