公告日期：2024-04-24

宁夏方和圆律师事务所

关于宁夏银星能源股份有限公司

2023 年度股东大会的

法律意见书

方律法意（2024）第 018 号
致：宁夏银星能源股份有限公司

宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）受宁夏银星能源股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所
律师王璐、刘铧之列席公司于 2024 年 4 月 23 日（星期二）
下午 14:30，在宁夏银川市西夏区六盘山西路 166 号公司办公楼 202 会议室召开的 2023 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会进行见证并出具本法律意见书。

为了出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资料，查验了公司本次股东大会召集和召开程序的资料，审查了召集人资格与参与投票表决的股东及出席会议人员的资格，见证了本次股东大会议案表决现场计票、监票工作。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等现行有效的法律、行政法规以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告
的法定文件提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核，并依法对出具的法律意见承担责任。在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、参与投票表决的股东及出席会议人员的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实
性及准确性等问题发表意见。

现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序


经本所律师查验公司有关公告、通知及董事会决议等资
料，公司董事会已于 2024 年 3 月 26 日在《证券时报》《证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》对本次股东大会召开时间、召开地点、会议审议事项、表决程序、出席会议对象等事项进行告知。

本次股东大会采取现场表决投票与网络投票的方式进
行。现场会议于 2024 年 4 月 23 日（星期二）下午 14:30 在
会议通知的地点召开，由公司董事长韩靖先生主持。现场会议召开时间、地点均符合《会议通知》规定。本次股东大会网络投票在《会议通知》中通知的通过深交所交易系统投票平台投票时间为2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00 ；通过深交所互联网投票平台的开始投票时间
为 2024 年 4 月 23 日 9:15，结束时间为 2024 年 4 月 23 日下
午 15:00。

综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。

二、关于本次会议召集人的资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。


三、关于出席本次会议股东及人员的资格

经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2024 年 4
月 16 日交易结束时），并对出席会议的自然人股东的身份证明文件、授权委托书，法人股东的营业执照复印件、授权文件等进行了查验（网络投票股东资格由深交所通过交易系统查验），出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，共计持有公司有表决权股份 387,397,286 股，占公司股份总数的 42.2022%；参与本次会议网络投票的股东共 11 人，共计持有公司有表决权股份 81,956,151 股，占公司股份总数的 8.9281%；出席本次股东大会现场会议和参与本次股东大会网络投票的股东合计 15 人，持有公……
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