公告日期：2017-03-17

唐山冀东装备工程股份有限公司



关于北京金隅财务有限公司的风险评估报告



根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务



公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，唐山冀东装备工程股份有限公司）（下称 “本公司”）通过查验北京金隅财务有限公司（下称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：



一、财务公司基本情况



财务公司于2013年9月26日经中国银监会银监复〔2013〕492



号文批准开业。中文名称为“北京金隅财务有限公司”，英文名称为“BBMGFINANCE CO.,LTD.”。公司注册资本为30亿元人民币，由北京金隅股份有限公司全额出资，成立时业务范围为《企业集团财务公司管理办法》第28条规定的除“委托投资、从事同业拆借”外全部本外币业务。2015年11月20日，经北京银监局《北京银监局关于北京金隅财务有限公司新增业务范围的批复》（京银监复〔2015〕756号）核准，公司新增同业拆借，承销成员单位企业债和有价证券投资（固定收益类）业务资格。



法定代表人：陈国高



注册地址：北京市东城区北三环东路36号B座2102



注册资本：30亿元



企业类型：有限责任公司



经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位企业债；有价证券投资（固定收益类）；委托投资（除股票投资以外）；经批准发行财务公司债券；有价证券投资（除股票投资以外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。



二、财务公司内部控制的基本情况



（一）控制环境



财务公司按照《北京金隅财务有限公司章程》中的规定建立了董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。



董事会下设风险管理委员会和审计委员会，风险管理委员会对董事会负责，是公司董事会的决策支持机构，是公司风险管理战略、政策和制度的审议机构。风险管理委员会受公司董事会委托，审议公司风险管理基本原则，制定风险管理长远目标、工作规划，检查和监督风险管理战略、方针、政策的贯彻和执行情况，并对公司授信整体运营情况进行评价。风险管理委员会经公司董事会授权，履行以下主要职能：



（1）对国内、外同行业经济运行形势和变化趋势进行分析判断，结合国家和行业有关方针政策，按照风险管理战略、政策、内部控制规章制度，制定、审核执行公司风险管理的工作方针和基本办法；



（2）审议风险管理的中长期战略和总体规划，制定风险控制的指导性原则，审议公司信用风险、市场风险和操作风险等重大风险管理和内部控制操作管理办法、制度；



（3）审议公司风险管理年度目标和计划，并对风险管理年度目标和计划进行调整；



（4）审议公司授信资产风险状况，对有关职能部门监控和改善资产质量、加强风险管理情况进行总体评价，提出改进意见；



（5）审议风险管理部门报送的风险管理工作报告；



（6）检查有关职能部门落实风险管理委员会决议情况，检查有关部门制定的风险管理政策、措施，检查各部门的风险管理工作，审议各部门经营中与风险管理有关的重大异常情况的处理方案；



（7）公司董事会授权的其他事宜



审计委员会是董事会的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。审计委员会应在符合并遵守相关监管机构的相关法律法规的前提下，履行下述义务和职责：



（1）根据董事会授权组织指导内部审计工作；



（2）提议聘请或更换外部审计机构；



（3）监督检查公司的内部控制管理工作；



（4）负责内部审计与外部审计之间的沟通；



（5）审核公司的财务信息及其披露；



（6）审批年度审计计划，审核内部审计报告；



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