公告日期：2017-03-31

甘肃电投能源发展股份有限公司



2016年度独立董事述职报告



毛鹏茜



报告期内，甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会进行换届选举，本人作为公司第六届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行诚信勤勉义务、充分发挥独立董事的独立作用，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将 2016年度履职情况报告如下：



一、出席董事会及列席股东大会情况



2016年度，公司共召开董事会9次，股东大会2次。本人按时出席董事会、



列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开、表决程序均符合法定程序、合法有效。



因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相关材料的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。



二、向公司提出的建议和发表独立董事意见的情况



2016 年度，本人按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的要



求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，对公司董事会决策的重大事项进行了审议，充分考虑所审议事项的合法合规性、对上市公司的影响（包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎态度，勤勉履行职责，并对所议事项表示明确的个人意见，关注审议事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。在关注审议事项决策的同时，结合本人专业知识及从业经验，就审议事项的执行等向公司提出了建议、意见。



2016 年度，本人对公司第六届董事会董事候选人的任职资格；聘任高级管



理人员的审议程序及相关人员教育背景、工作经历等材料；关联方资金占用和对外担保情况的专项说明；2015年度利润分配预案；续聘2016年度会计师事务所；使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金事项；公司子公司购买员工公寓；炳灵公司以融资租赁方式进行贷款；将节余募集资金永久补充流动资金；托管控股股东持有的清洁能源发电业务股权关联交易；受托提供扶贫光伏项目运营维护服务关联交易；需要披露的关联交易、对外担保；内部控制评价报告；日常关联交易；以及法规规定涉及中小股东合法权益保护的事项发表了同意的独立意见。



本人认为公司各项议案均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，符合上市公司和全体股东的利益。



三、专业委员会履职情况



本人作为董事会提名委员会召集人，按照《董事会提名委员会工作细则》的相关要求，认真履行委员会职责，充分行使自己的各项合法权利和义务，重点关注换届时董事、高级管理人员的任职资格和审议程序。



本人作为董事会战略委员会委员，2016 年度，重点关注公司生产经营情况



及董事会决议执行情况，关注国内电力行业政策、发展趋势及市场变化对公司的影响，并在董事会会议上或以其他方式对公司长期发展战略提出建议，切实履行了董事会战略委员会委员的责任和义务。



四、保护投资者权益所做的工作



（1）重点关注公司经营管理、公司治理和内部控制情况。本人重点关注了公司2016年生产经营状况，就此与高级管理人员及其他董事进行了现场沟通，听取了管理层关于生产经营情况的汇报，检查相关部门的工作资料，对公司生产经营状况进行了充分了解。同时查阅了公司章程等制度，翻阅了会议决议、会议记录等资料，了解了内控制度的制定及执行情况。在董事会会议上充分发表独立意见，积极有效地履行独立董事的职责。注重学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。



（2）持续关注公司的信息披露工作。2016年度，本人认真了解股东尤其是



中小股东关心的问题，及时关注公司的信息披露情况，督促公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。



（3）关注换届时董事、高级管理人员的任职……
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